【摘要】環球網校根據中國證券業協會發布《證監會通報證券行業“自查自糾、規整規范”專項活動現場檢查情況》，環球網校證券頻道隨時發布證券行業最新動態。更多證券行業相關信息請關注環球網校證券從業資格考試頻道。

　　為深入貫徹落實依法全面從嚴監管要求,督促證券公司切實提升投行類業務內部控制水平、樹立主體風險意識,實現防風險、守底線,增強服務實體經濟能力的目標,2017年,我會部署開展了證券行業“自查自糾、規整規范”專項活動。

　　近年來,投行類業務總體保持良好發展態勢,相關中介機構的執業水平和規范意識不斷提升,在溝通投融兩端、提高直接融資比重方面發揮了重要作用。然而,隨著投行類業務的迅速發展,一些問題和風險隱患也開始逐漸暴露,主要表現為風險防控讓位于業務規模、穩定健康發展讓位于追求短期利益,難以滿足新形勢下服務實體經濟發展的要求,需要進行整頓規范。

　　本次專項活動采取行業全面自查結合現場檢查的“點面結合”方式開展,活動范圍涵蓋了近兩年發展迅速的上市公司并購重組財務顧問、公司債券承銷(受托管理)、新三板推薦和資產證券化等多項投行類業務。

　　自查階段,共有165家證券公司和基金公司子公司對自身投行類業務內控情況和2015年-2016年項目執業情況進行了全面、系統風險排查,基本做到了主動報告問題,積極有效整改,主動化解潛在風險。

　　檢查階段,我會組織部分派出機構對13家證券公司和4家基金公司子公司的投行類業務開展了現場檢查,從內部控制和執業質量兩方面對公司自查情況進行了檢驗。從檢查結果來看,投行類業務無論在內部控制健全程度還是項目執業質量上均有所提升,整體趨好,顯示出前期自查整改活動取得了良好成效。另一方面,部分檢查對象仍暴露出違規問題,涉及合規風控未全面有效覆蓋、內部控制未有效執行、盡職調查不充分、信息披露有失準確完整以及后續管理未盡責等方面。

　　根據違規問題的情形不同,我會擬采取以下措施并計入誠信檔案。

　　證券公司方面:一是對西南證券采取公開譴責并責令改正的監督管理措施。同時,對相關人員采取公開譴責或者監管談話的監督管理措施。二是對國海、中金、華林等3家證券公司分別采取責令限期改正、增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告的監督管理措施。三是對國金、天風等2家證券公司分別采取出具警示函的監督管理措施。

　　基金公司子公司方面:一是對富誠海富通采取責令改正的監督管理措施。同時,通報基金業協會采取暫停資產支持專項計劃備案3個月的自律懲戒措施。對相關人員采取監管談話的監督管理措施。二是對方正富邦創融采取責令改正的監督管理措施;對博時資本采取出具警示函的監督管理措施。

　　下一步,我會將持續關注并督促相關中介機構落實整改要求、完成整改工作,同時通過完善法規體系從機制上規范投行類業務活動,督促中介機構切實提升投行類業務內部控制水平和執業質量,引導行業持續健康發展。各中介機構應當結合自身問題深入反思、扎實整改,牢固樹立主體意識和風險理念,建立健全內部控制機制,有效保障各類投行業務規范、穩健運營。

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