【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2018證券市場基本法律法規(guī)常考點：證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的內部控制規(guī)定”的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關考試重點，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。2018證券市場基本法律法規(guī)常考點：證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的內部控制規(guī)定的具體內容如下：

　　2018證券市場基本法律法規(guī)常考點：證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的內部控制規(guī)定

　　要點：發(fā)行業(yè)務

　　內容：主承銷商應當對詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進行核查，對有下列情形之一的詢價對象不得配售股票：

　　(1)采用詢價方式定價但未參與初步詢價。

　　(2)詢價對象或者股票配售對象的名稱、賬戶資料與中國證券業(yè)協(xié)會登記的不一致。

　　(3)未在規(guī)定時間內報價或者足額劃撥申購資金。

　　(4)有證據(jù)表明在詢價過程中有違法違規(guī)或者違反誠信原則的情形

　　要點：承銷業(yè)務

　　內容：發(fā)行人和主承銷商應當簽訂承銷協(xié)議，在承銷協(xié)議中界定雙方的權利義務關系，約定明確的承銷基數(shù)。采用包銷方式的，應當明確包銷責任;采用代銷方式的，應當約定發(fā)行失敗后的處理措施。證券發(fā)行依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定應由承銷團承銷的，組成承銷團的承銷商應當簽訂承銷團協(xié)議，由主承銷商負責組織承銷工作。承銷團成員應當按照承銷團協(xié)議及承銷協(xié)議的規(guī)定進行承銷活動，不得進行虛假承銷

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