【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2018證券市場基本法律法規(guī)?？键c：證券公司從事財務顧問業(yè)務的條件”的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關(guān)考試重點，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。2018證券市場基本法律法規(guī)?？键c：證券公司從事財務顧問業(yè)務的條件的具體內(nèi)容如下：

　　2018證券市場基本法律法規(guī)常考點：證券公司從事財務顧問業(yè)務的條件

　　證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當具備下列條件：

　　(1)公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。

　　(2)具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機制和管理制度，嚴格執(zhí)行風險控制和內(nèi)部隔離制度。

　　(3)建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項目風險評估和內(nèi)核機制。

　　(4)公司財務會計信息真實、準確、完整。

　　(5)公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄。

　　(6)財務顧問主辦人不少于5人。

　　(7)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務顧問機構(gòu)申請從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務資格，應當提交下列文件：

　　(1)申請報告。

　　(2)營業(yè)執(zhí)照復印件和公司章程。

　　(3)董事長、高級管理人員及并購重組業(yè)務負責人的簡歷。

　　(4)符合《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》規(guī)定條件的財務顧問主辦人的證明材料。

　　(5)關(guān)于公司控股股東、實際控制人信譽良好和最近3年無重大違法違規(guī)記錄的說明。

　　(6)公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)控制度的說明，包括公司風險控制、內(nèi)部隔離制度及內(nèi)核部門人員名單和最近3年從業(yè)經(jīng)歷。

　　(7)經(jīng)具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所審計的公司最近2年的財務會計報告。

　　(8)律師出具的法律意見書。

　　(9)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他文件。

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