【摘要】為幫助各位考生順利備考2018年證券從業(yè)資格考試，環(huán)球網(wǎng)校證券頻道小編為考生整理發(fā)布“2018年證券《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》選擇題及答案(19)”的測(cè)試資料，希望大家認(rèn)真聯(lián)系和復(fù)習(xí)，預(yù)祝考生都能順利通過考試。2018年證券《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》選擇題及答案(19)的具體內(nèi)容如下：

　　(1) 某一國(guó)家借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以該國(guó)貨幣為面值的債券屬于( )。

　　A: 歐洲債券

　　B: 美洲債券

　　C: 外國(guó)債券

　　D: 亞洲債券

　　答案:C

　　解析:外國(guó)債券是指某一國(guó)家借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以該國(guó)貨幣為面值的債券。

　　(2) ( )不屬于企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)應(yīng)當(dāng)披露的信息。

　　A: 集合票據(jù)債項(xiàng)評(píng)級(jí)

　　B: 各企業(yè)主體信用評(píng)級(jí)

　　C: 專業(yè)信用增進(jìn)機(jī)構(gòu)主體信用評(píng)級(jí)

　　D: 投資者保護(hù)機(jī)制

　　答案:D

　　解析:企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)應(yīng)披露集合票據(jù)債項(xiàng)評(píng)級(jí)、各企業(yè)主體信用評(píng)級(jí)以及專業(yè)信用增進(jìn)機(jī)構(gòu)主體信用評(píng)級(jí)。

　　(3) 從資本市場(chǎng)的發(fā)展歷程來(lái)看，( )是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。

　　A: 保護(hù)投資者利益

　　B: 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的不斷壯大

　　C: 保證證券交易價(jià)格的穩(wěn)定

　　D: 保證證券發(fā)符人能夠籌集到所需資金

　　答案:A

　　解析:從資本市場(chǎng)的發(fā)展歷程來(lái)看，保護(hù)投資者利益，讓投資者樹立信心，是培育和發(fā)展市場(chǎng)的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。

　　(4) ( )風(fēng)險(xiǎn)最大。

　　A: 國(guó)債

　　B: 金融機(jī)構(gòu)債券

　　C: 地方政府債券

　　D: 公司債券

　　答案:D

　　解析:由于公司的情況千差萬(wàn)別，有些經(jīng)營(yíng)有方、實(shí)力雄厚、信譽(yù)高，也有一些經(jīng)營(yíng)較差，可能處于倒閉的邊緣，因此，公司債券的風(fēng)險(xiǎn)性相對(duì)于政府債券和金融債券要大一些。

　　(5)投機(jī)者利用國(guó)際金融市場(chǎng)上的利率差別或匯率差別來(lái)謀取利潤(rùn)所引起的資本國(guó)際流動(dòng)是指( )。

　　A: 投資性資本流動(dòng)

　　B: 國(guó)際證券投資

　　C: 保值性資本流動(dòng)

　　D: 投機(jī)性資本流動(dòng)

　　答案:D

　　解析:投機(jī)性資本流動(dòng)是指投機(jī)者利用國(guó)際金融市場(chǎng)上的利率差別或回來(lái)差別來(lái)謀取利潤(rùn)所引起的資本國(guó)際流動(dòng)。

　　(6) 證券交易申報(bào)時(shí)間的先后順序按( )確定。

　　A: 投資者提出申報(bào)的時(shí)間

　　B: 證券交易商接受申報(bào)的時(shí)間

　　C: 證券交易所交易主機(jī)接受申報(bào)的時(shí)間

　　D: 證券交易所交易系統(tǒng)接受申報(bào)的時(shí)間

　　答案:C

　　解析: 證券交易申報(bào)時(shí)間的先后順序按證券交易所交易主機(jī)接受申報(bào)的時(shí)間確定。

　　(7) 下列關(guān)于債券與股票相同點(diǎn)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A:總體而言，如果市場(chǎng)是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率會(huì)大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系

　　B: 債券和股票是虛擬資本，它們本身無(wú)價(jià)值，但又都是真實(shí)資本的代表

　　C: 發(fā)行股票和債券都是公司籌措資金的手段

　　D: 債券是一種有期證券;股票是一種無(wú)期證券

　　答案:D

　　解析:債券和股票的相同點(diǎn)包括：①債券與股票都屬于有價(jià)證券。債券和股票作為有價(jià)證券體系中的一員，是虛擬資本，它們本身無(wú)價(jià)值，但又都是真實(shí)資本的代表。②債券和股票都是籌措資金的手段。③債券和股票收益率相互影響。總體而言，如果市場(chǎng)是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率會(huì)大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系，其差異反映了兩者風(fēng)險(xiǎn)程度的差別。故選項(xiàng)A、B、C正確。選項(xiàng)D所述是債券與股票的不同點(diǎn)。

　　(8) 設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件是( )。

　　A: 注冊(cè)資本不低于5000萬(wàn)元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本

　　B: 主要股東最近5年沒有違法記錄，注冊(cè)資本不低于3億元人民幣

　　C: 對(duì)取得基金從業(yè)資格的人員人數(shù)沒有規(guī)定

　　D: 有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

　　答案:D

　　解析:《證券投資基金法》規(guī)定，設(shè)立基金管理公司的條件包括：①有符合本法和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程;②注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本;③主要股東具有從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年沒有違法記錄，注冊(cè)資本不低于3億元人民幣;④取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù);⑤有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;⑥有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度;⑦法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　(9) 下列不屬于股息率可調(diào)整優(yōu)先股票特點(diǎn)的是( )。

　　A:股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的股息率變化一般與公司經(jīng)營(yíng)狀況無(wú)關(guān)，主要是隨市場(chǎng)上其他證券價(jià)格或者銀行存款利率的變化作調(diào)整

　　B:股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的產(chǎn)生，主要是為了適應(yīng)國(guó)際金融市場(chǎng)不穩(wěn)定、各種有價(jià)證券價(jià)格和銀行存款利率經(jīng)常波動(dòng)以及通貨膨脹的情況

　　C: 一般意義上的優(yōu)先股票就是指股息率可調(diào)整優(yōu)先股票

　　D:發(fā)行股息率可調(diào)整優(yōu)先股票，可以保護(hù)股票持有者的利益，同時(shí)對(duì)股份公司來(lái)說(shuō)，

　　有利于擴(kuò)大股票發(fā)行量

　　答案:C

　　解析:股息率可調(diào)整優(yōu)先股票是指股票發(fā)行后，股息率可以根據(jù)情況按規(guī)定進(jìn)行調(diào)整的優(yōu)先股票。這種股票與一般優(yōu)先股票股息率事先固定的特點(diǎn)不同，它的特性在于股息率是可變動(dòng)的。但是，股息率的變化一般又與公司經(jīng)營(yíng)狀況無(wú)關(guān)，而主要是隨市場(chǎng)上其他證券價(jià)格或者銀行存款利率的變化作調(diào)整。股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的產(chǎn)生，主要是為了適應(yīng)國(guó)際金融市場(chǎng)不穩(wěn)定、各種有價(jià)證券價(jià)格和銀行存款利率經(jīng)常波動(dòng)以及通貨膨脹的情況。發(fā)行這種股票，可以保護(hù)股票持有者的利益，同時(shí)對(duì)股份公司來(lái)說(shuō)，有利于擴(kuò)大股票發(fā)行量。

　　(10) 中證規(guī)模指數(shù)包括( )。

　　A: 中證100指數(shù)、中證200指數(shù)

　　B: 中證200指數(shù)、中證400指數(shù)

　　C: 中證400指數(shù)、中證500指數(shù)

　　D: 中證800指數(shù)、中證900指數(shù)

　　答案:A

　　解析:中證規(guī)模指數(shù)包括中證100指數(shù)、中證200指數(shù)、中證500指數(shù)、中證700指數(shù)、中證800指數(shù)和中證流通指數(shù)。

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