【摘要】為幫助各位考生順利備考2018年證券從業資格考試，環球網校證券頻道小編為考生整理發布“2018年證券《金融市場基礎知識》選擇題及答案(5)”的測試資料，希望大家認真聯系和復習，預祝考生都能順利通過考試。2018年證券《金融市場基礎知識》選擇題及答案(5)的具體內容如下：

　　(1)基金管理公司辦理特定客戶資產管理業務，單個資產管理計劃的委托人人數不能超過( )。

　　A: 50

　　B: 100

　　C: 150

　　D: 20

　　答案:D

　　解析:基金管理公司為多個客戶辦理特定資產管理業務的，單個資產管理計劃的委托人人數不得超過20人，客戶委托的初始資產合計不得低于3000萬元人民幣。

　　(2) 直投基金采用非公開方式募集，對象僅限于機構投資者但不得超過( )人。

　　A: 20

　　B: 30

　　C: 40

　　D: 50

　　答案:D

　　解析:直投基金資金應當以非公開方式籌集，籌集對象限于機構投資者且不得超過50人。

　　(3)中央政府債券通常被視為( )。

　　A: 低風險證券

　　B: 無風險證券

　　C: 風險證券

　　D: 高風險證券

　　答案:B

　　解析:由于中央政府擁有稅收、貨幣發行等特權，通常情況下，中央政府債券不存在違約風險，因此，這一類證券被視為無風險證券，相對應的證券收益率被稱為無風險利率，是金融市場上最重要的價格指標。

　　(4) 我國《上市公司證券發行管理辦法》規定，上市公司增資的方式不包括( )。

　　A: 向原股東配售股份

　　B: 向特定對象公開募集股份

　　C: 發行可轉換公司債券

　　D: 非公開發行股票

　　答案:B

　　解析:我國《上市公司證券發行管理辦法》規定，上市公司增資的方式有：向原股東配售股份、向不特定對象公開募集股份、發行可轉換公司債券、非公開發行股票。

　　(5) 證券交易所的從業人員誘騙投資者買賣證券的，撤銷其證券從業資格，并處以( )的罰款。

　　A: 1萬元以上3萬元以下

　　B: 1萬元以上5萬元以下

　　C: 3萬元以上10萬元以下

　　D: 3萬元以上20萬元以下

　　答案:C

　　解析:根據《中華人民共和國證券法》第200條規定，對涉及證券交易的相關工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷其證券從業資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款，屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。

　　(6) 實踐中，金融機構經常采用( )根據客戶分級和資產分級匹配原則，避免誤導投資者和錯誤銷售。

　　A: 客戶調查問卷、產品風險評估

　　B: 實地調查、產品風險評估

　　C: 實地調查、充分披露

　　D: 實地調查

　　答案:A

　　解析:實踐中，金融機構通常采用客戶調查問卷、產品風險評估與充分披露等方法，根據客戶分級和資產分級匹配原則，避免誤導投資者和錯誤銷售。

　　(7) 保險公司次級債應向( )發行。

　　A: 個人

　　B: 政府

　　C: 合格投資者

　　D: 境外個人投資者

　　答案:C

　　解析:保險公司次級債應當向合格投資者募集。合格投資者是指具備購買次級債的獨立分析能力和風險承受能力的境內和境外法人。

　　(8) ( )可以發行股票籌資。

　　A: 有限責任公司

　　B: 股份有限公司

　　C: 地方政府

　　D: 金融機構

　　答案:B

　　解析:發行債券的經濟主體很多，中央政府、地方政府、金融機構、公司企業等一般都可以發行債券，但能發行股票的經濟主體只有股份有限公司。

　　(9)單個投資組合的企業年金基金財產，投資于一家企業所發行的股票或單只證券投資基金不得超過該企業證券發行量、該基金份額或者該保險產品資產管理規模的( )。

　　A: 5%

　　B: 10%

　　C: 15%

　　D: 20%

　　答案:A

　　解析:單個投資組合的企業年金基金財產，投資于一家企業所發行的股票，單期發行的同一品種短期融資券、中期票據、金融債、企業(公司)債、可轉換債(含分離交易可轉換債)，單只證券投資基金，單個萬能保險產品或者投資連結保險產品，分別不得超過該企業上述證券發行量、該基金份額或者該保險產品資產管理規模的5%;按照公允價值計算，也不得超過該投資組合企業年金基金財產凈值的10%。

　　(10) 滬、深證券交易所規定股票、基金交易的漲跌幅比例為( )。

　　A: 10%

　　B: 8%

　　C: 7%

　　D: 5%

　　答案:A

　　解析: 滬、深證券交易所對股票、基金交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%。

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