【摘要】為幫助大家及時備考2018年證券從業資格考試，環球網校證券頻道小編為考生整理發布2018年證券市場基本法律法規選擇題及答案(12)的測試資料，希望大家認真聯系和復習，預祝考生都能順利通過考試。2018年證券市場基本法律法規選擇題及答案(12)的具體內容如下。更多證券從業資格備考試題請關注環球網校證券頻道。

　　第 11 題：證券公司從事證券自營業務，風險監控部門針對自營業務應建立風險監控報告機制，定期向()提供風險監控報告。

　　Ⅰ 股東大會

　　Ⅱ 董事會

　　Ⅲ 實際控制人

　　Ⅳ 投資決策機構

　　A：Ⅰ、Ⅳ

　　B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C：Ⅱ、Ⅲ

　　D：Ⅱ、Ⅳ

　　答案：D

　　解題思路：通過建立實時監控系統全方位監控自營業務的風險，建立有效的風險監控報告機制。定期向董事會和投資決策機構提供風險監控報告，并將有關情況通報自營業務部門、合規部門等相關部門。

　　本題考查重點：教材第三章第五節:證券公司風險監控體系的一般規定

　　第 12 題：屬于操縱證券期貨市場的行為包括( )。

　　Ⅰ 單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或數量

　　Ⅱ 與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　Ⅲ 非法獲取內幕信息的其他人員買入或者賣出所持有的該公司的證券。

　　Ⅳ 在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。

　　A：Ⅰ、Ⅱ

　　B：Ⅲ、Ⅳ

　　C：Ⅰ、Ⅱ、IV

　　D：Ⅱ、Ⅳ

　　答案：C

　　解題思路： 中華人民共和國證券法》規定，禁止任何人以下列手段操縱證券市場：(1)單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量。(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(3)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場。

　　本題考查重點：教材第一章第三節:操縱證券市場行為

　　第 13 題：證券交易實行( )。

　　Ⅰ 公平原則

　　Ⅱ 公開原則

　　Ⅲ 及時原則

　　Ⅳ 公正原則

　　A：Ⅰ、Ⅱ

　　B：Ⅰ、Ⅲ

　　C：Ⅲ、Ⅳ

　　D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：D

　　解題思路：證券發行和交易的“三公”原則：公開、公平、公正原則。

　　本題考查重點：教材第一章第三節：證券發行和交易的“三公”原則

　　第 14 題：證券公司向客戶推介金融產品，應當了解客戶( )

　　Ⅰ 財產和收入狀況

　　Ⅱ 投資經驗

　　Ⅲ 金融知識

　　Ⅳ 投資目標

　　A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C：Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D： Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解題思路：證券公司向客戶推介金融產品，應當了解客戶的身份、財產和收入狀況、金融知識和投資經驗、投資目標、風險偏好等基本情況，評估其購買金融產品的適當性。

　　本題考查重點：教材第二章第二節:代銷金融產品的行為規范

　　第 15 題：《公司法》《證券公司監督管理條例》屬于()。

　　I.法律

　　II.行政法規

　　III.部門規章

　　IV.自律管理規則

　　A：I、II

　　B：II、III

　　C：I、IV

　　D：II、IV

　　答案：A

　　解題思路： 公司法》屬于國家法律， 證券公司監督管理條例》屬于國務院制定的行政法規。

　　本題考查重點：教材第一章第一節：證券市場各層級的主要法規

　　第 16 題：以下屬于金融期貨的有()

　　I.外匯期貨

　　II.利率期貨

　　III.股指期貨

　　IV.股票期貨

　　A：II、III、IV

　　B：I、IV

　　C：I、II、III

　　D：I、II、III、IV

　　答案：C

　　解題思路：金融期貨的主要品種有外匯期貨、利率期貨和股指期貨。

　　本題考查重點：教材第一章第五節:期貨的概念、特征及其種類

　　第 17 題：信息披露義務人違反《上市公司信息披露管理辦法》規定，中國證監會可以采取的監管措施有(　　)。

　　Ⅰ.責令改正

　　Ⅱ.監管談話

　　Ⅲ.出具警示函

　　Ⅳ.將其違法違規情況記入誠信檔案并公布

　　A：Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ

　　B：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C：Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解題思路：信息披露義務人違反《上市公司信息披露管理辦法》規定，中國證監會可以采取的監管措施有：責令改正，監管談話，出具警示函，將其違法違規情況記入誠信檔案并公布。

　　本題考查重點：教材第一章第六節:證券公司主要違法違規情形及其處罰措施

　　第 18 題：公司為( )提供擔保的，必須經股東會或者股東大會決議。

　　Ⅰ.其他企業投資者

　　Ⅱ.公司股東

　　Ⅲ.其他個人投資者

　　Ⅳ.實際控制人

　　A：Ⅰ、Ⅱ

　　B：Ⅲ、Ⅳ

　　C：Ⅰ、Ⅳ

　　D：Ⅱ、Ⅳ

　　答案：D

　　解題思路：公司為公司股東或實際控制人提供擔保的，必須經股東會或者股東大會決議。

　　本題考查重點：教材第一章第一節:公司對外投資和擔保的規定

　　第 19 題：證券公司申請中間介紹業務資格，應具備的條件包括( )。

　　Ⅰ.證券公司只能被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業務

　　Ⅱ.證券公司應當確保有效防范和隔離介紹業務與其他業務的風險

　　Ⅲ.證券公司與期貨公司可以混合經營

　　Ⅳ.證券公司應當配備足夠的具有期貨從業人員資格的業務人員

　　A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　解題思路：證券公司申請中間介紹業務資格，應具備的條件包括：

　　(1)申請日前 6 個月各項風險控制指標符合規定標準

　　(2)證券公司應當確保有效防范和隔離介紹業務與其他業務的風險

　　(3)證券公司應當配備足夠的具有期貨從業人員資格的業務人員

　　(4)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制

　　(5)已按規定建立健全介紹業務相關的業務規則、內部控制、風險隔離和合規檢查等制度。

　　(6)具有滿足業務需要的技術系統

　　(7)中國證監會根據市場發展情況和審慎監管原則規定的其他條件

　　本題考查重點：教材第三章第七節：證券公司開展中間介紹業務的有關規定

　　第 20 題：有限責任公司的股東權利有( )。

　　I.參與重大決策

　　II.參與日常經營

　　III.選舉管理人

　　IV.查閱和復制公司章程

　　A：I、II、III

　　B：I、II、III、IV

　　C：I、III、IV

　　D：II、III、IV

　　答案：C

　　解題思路：有限責任公司的股東權利有參與重大決策，選舉管理人、查閱和復制公司章程。

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