【摘要】為幫助大家及時(shí)備考2018年證券從業(yè)資格考試，環(huán)球網(wǎng)校證券頻道小編為考生整理發(fā)布2018年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)選擇題及答案(4)的測(cè)試資料，希望大家認(rèn)真聯(lián)系和復(fù)習(xí)，預(yù)祝考生都能順利通過(guò)考試。2018年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)選擇題及答案(4)的具體內(nèi)容如下。更多證券從業(yè)資格備考試題請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券頻道。

　　(1)全國(guó)銀行問(wèn)同業(yè)拆借中心開(kāi)辦了國(guó)債、政策性金融債等債券的回購(gòu)業(yè)務(wù)，參與主體有( )。

　?、?商業(yè)銀行

　?、?保險(xiǎn)公司

　?、?財(cái)務(wù)公司

　　Ⅳ.證券投資基金

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅣ

　　C: ⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 上海證券交易所新質(zhì)押式國(guó)債回購(gòu)分為1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9個(gè)回購(gòu)品種。深圳證券交易所現(xiàn)有質(zhì)押式國(guó)債回購(gòu)品種有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天11個(gè)回購(gòu)品種。63天、273天是上海證券交易所目前沒(méi)有推出的回購(gòu)品種。

　　(2) 客戶(hù)如要求柜臺(tái)在打印的對(duì)賬單上加蓋營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺(tái)必須( )。

　?、?請(qǐng)客戶(hù)出示委托書(shū)

　?、?認(rèn)真核對(duì)對(duì)賬單與電腦上的時(shí)點(diǎn)證券余額或資金余額是否一致

　?、?請(qǐng)客戶(hù)出示公證書(shū)

　?、?仔細(xì)核對(duì)客戶(hù)身份

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅣ

　　C: ⅡⅣ

　　D: ⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:客戶(hù)如要求柜臺(tái)在打印的對(duì)賬單上加蓋營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺(tái)必須仔細(xì)核對(duì)客戶(hù)身份并認(rèn)真核對(duì)對(duì)賬單與電腦上的時(shí)點(diǎn)證券余額或資金余額是否一致，核對(duì)無(wú)誤后方可加蓋業(yè)務(wù)用章。

　　(3) 下列選項(xiàng)中，屬于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。

　?、?財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定

　　Ⅱ.有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專(zhuān)業(yè)人員

　　Ⅲ.具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

　　Ⅳ.證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效

　　A: ⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析: 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)交由取得基金托管業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管。證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開(kāi)立證券賬戶(hù)、資金賬戶(hù)等相關(guān)賬戶(hù)。證券賬戶(hù)名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)注明證券公司名稱(chēng)、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)等內(nèi)容。證券賬戶(hù)名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)是“證券公司名稱(chēng)一資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱(chēng)一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)”。

　　(4) 關(guān)于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的信息披露。上海證券交易所的規(guī)定為( )。

　?、?集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作后.應(yīng)通過(guò)會(huì)籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個(gè)工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供上月資產(chǎn)凈值

　?、?集合資產(chǎn)管理規(guī)模在開(kāi)始運(yùn)作之日起6個(gè)月內(nèi)首次達(dá)到合同約定比例的，應(yīng)于次日以書(shū)面形式向上海證券交易所報(bào)告達(dá)到的日期及投資組合的情況

　　Ⅲ.發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)在發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)以書(shū)面形式向上海證券交易所報(bào)告有關(guān)情況

　　Ⅳ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期屆滿(mǎn)展期、解散或終止的。應(yīng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意后5個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)會(huì)籍辦理系統(tǒng)向上海證券交易所報(bào)備

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:上海證券交易所規(guī)定，發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)在發(fā)生之日起2個(gè)工作日內(nèi)以書(shū)面形式向上海證券交易所報(bào)告有關(guān)情況：因證券市場(chǎng)波動(dòng)等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的.應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整并于調(diào)整次日以書(shū)面形式向上海證券交易所報(bào)告調(diào)整情況。本題正確答案為B.

　　(5) 設(shè)立股份有限公司必須具備的條件有( )。

　　Ⅰ.發(fā)起人符合法定人數(shù)

　?、?符合最低注冊(cè)資本要求

　?、?建立符合股份有限公司要求的組織機(jī)構(gòu)

　?、?有公司住所

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析: 根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第4條的規(guī)定，從事證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員是指：①證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷(xiāo)、投資咨詢(xún)、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員;②基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷(xiāo)售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員;基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷(xiāo)、咨詢(xún)等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員;③證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員及其管理人員;④證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員及其管理人員;⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書(shū)的其他人員。

　　(6) 上市公司全體( )應(yīng)當(dāng)在公開(kāi)募集證券說(shuō)明書(shū)上簽字，保證不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并聲明承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。

　　Ⅰ.董事

　?、?核心技術(shù)人員

　?、?監(jiān)事

　　Ⅳ.高級(jí)管理人員

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:上市公司全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在公開(kāi)募集證券說(shuō)明書(shū)上簽字，保證不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并聲明承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。

　　(7) 下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的有( )。

　　Ⅰ.虛報(bào)注冊(cè)資本取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司，處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額5%以上15%以下的罰款

　?、?提交虛假材料取得公司登記的，處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款

　?、?采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司登記的，處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款

　　Ⅳ.一律撤銷(xiāo)公司登記或者吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 根據(jù)《公司法》第80條的規(guī)定.股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額。在發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份繳足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的實(shí)收股本總額。法律、行政法規(guī)以及國(guó)務(wù)院決定對(duì)股份有限公司注冊(cè)資本實(shí)繳、注冊(cè)資本最低限額另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　(8) 關(guān)于股票交易，以下說(shuō)法正確的有( )。

　?、?股票的柜臺(tái)交易是非法行為

　?、?在股票上市交易后。如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以暫停上市交易，直至終止上市交易

　?、?股票交易可以不在證券交易所中進(jìn)行

　?、?柜臺(tái)交易是大宗交易的唯一類(lèi)型

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅡⅢ

　　D: ⅠⅣ

　　答案:C

　　解析:股票交易可以在證券交易所進(jìn)行，也可以在場(chǎng)外交易市場(chǎng)進(jìn)行，前者通常稱(chēng)為上市交易，后者的常見(jiàn)形式是柜臺(tái)交易;Ⅳ大宗交易是指單筆數(shù)額較大的證券買(mǎi)賣(mài)。

　　(9) 客戶(hù)委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)交由( )等其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管。

　?、?負(fù)責(zé)客戶(hù)交易結(jié)算資金存管的指定商業(yè)銀行

　?、?中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　?、?中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的商業(yè)銀行

　?、?中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的證券公司

　　A: ⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:A

　　解析: 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第10條的規(guī)定，有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年;②凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%.或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%;③不能清償?shù)狡趥鶆?wù);④?chē)?guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。

　　(10) 下列關(guān)于信息披露的事務(wù)管理的說(shuō)法中，正確的有( )。

　?、?上市公司信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò).報(bào)注冊(cè)地證監(jiān)局和證券交易所備案

　?、?上市公司在履行信息披露義務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)指派董事會(huì)秘書(shū)、證券事務(wù)代表或者代行董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)的人員負(fù)責(zé)與交易所聯(lián)系.辦理信息披露與股權(quán)管理事務(wù)

　?、?中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)信息披露文件及公告的情況、信息披露事務(wù)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)上市公司控股股東、實(shí)際控制人和信息披露義務(wù)人的行為進(jìn)行監(jiān)督

　?、?信息披露義務(wù)人未在規(guī)定期限內(nèi)履行信息披露義務(wù)。或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照《證券法》第193條予以處罰

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 不正確，上市公司信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會(huì)而不是股東大會(huì)審議通過(guò)報(bào)注冊(cè)地證監(jiān)局和證券交易所備案。

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