【摘要】為幫助大家及時(shí)備考2018年證券從業(yè)資格考試，環(huán)球網(wǎng)校證券頻道小編為考生整理發(fā)布2018年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)組合型選擇題及答案(2)的測(cè)試資料，希望大家認(rèn)真聯(lián)系和復(fù)習(xí)，預(yù)祝考生都能順利通過(guò)考試。2018年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)組合型選擇題及答案(2)的具體內(nèi)容如下。更多證券從業(yè)資格備考試題請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券頻道。

　　組合型選擇題(每小題1分)

　　(1) 證券賬戶(hù)用來(lái)記載投資者所持有的證券( )。

　　Ⅰ.相應(yīng)的變動(dòng)情況

　　Ⅱ.種類(lèi)

　　Ⅲ.價(jià)格

　　Ⅳ.數(shù)量

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:開(kāi)戶(hù)有兩個(gè)方面，即開(kāi)立證券賬戶(hù)和開(kāi)立資金賬戶(hù)。其中，證券賬戶(hù)用來(lái)記載投資者所持有的證券種類(lèi)、數(shù)量和相應(yīng)的變動(dòng)情況。

　　(2) 境內(nèi)上市外資股發(fā)行準(zhǔn)備過(guò)程中，需要聘請(qǐng)的法律顧問(wèn)包括( )。

　　Ⅰ.中國(guó)境內(nèi)的企業(yè)法律顧問(wèn)

　　Ⅱ.中國(guó)境內(nèi)的承銷(xiāo)商法律顧問(wèn)

　　Ⅲ.中國(guó)境外的企業(yè)法律顧問(wèn)

　　Ⅳ.中國(guó)境外的承銷(xiāo)商法律顧問(wèn)

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:一般發(fā)行新股至少需聘請(qǐng)兩類(lèi)法律顧問(wèn)：一類(lèi)是企業(yè)的法律顧問(wèn)：另一類(lèi)是承銷(xiāo)商的法律顧問(wèn)。這兩類(lèi)法律顧問(wèn)根據(jù)發(fā)行要求的不同，又分別包括兩位法律顧問(wèn)：一位是中國(guó)境內(nèi)的法律顧問(wèn)：另一位是中國(guó)境外的法律顧問(wèn)

　　(3) 下列選項(xiàng)中，證券從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)有( )。

　　Ⅰ.利用Ⅰ作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益，損害客戶(hù)和所在機(jī)構(gòu)利益

　　Ⅱ.違規(guī)向客戶(hù)做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

　　Ⅲ.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

　　Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)禁止的其他行為

　　A: ⅠⅢ

　　B: ⅠⅡⅢⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅣ

　　答案:B

　　解析: B對(duì)未按照要求提供有關(guān)情況、在證券公司從事證券交易不足半年、交易結(jié)算資金未納入第三方存管、證券投資經(jīng)驗(yàn)不足、缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力或者有重大違約記錄的客戶(hù).以及證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人。證券公司不得向其融資、融券。

　　(4) 下列關(guān)于短期融資券的表述，正確的有( )。

　　Ⅰ.短期融資券在國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記、托管、結(jié)算

　　Ⅱ.短期融資券對(duì)銀行間債券市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)投資人發(fā)行.只在銀行間債券市場(chǎng)交易

　　Ⅲ.同業(yè)拆借中心為短期融資券在銀行間債券市場(chǎng)的交易提供服務(wù)

　　Ⅳ.短期融資券應(yīng)當(dāng)由符合條件的金融機(jī)構(gòu)承銷(xiāo).企業(yè)不得自行銷(xiāo)售

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:短期融資券在債權(quán)、債務(wù)登記目的次一工作日，即可以在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)機(jī)構(gòu)投資人之間流通轉(zhuǎn)讓。短期融資券在國(guó)債登記結(jié)算公司登記、托管、結(jié)算。同業(yè)拆借中心為短期融資券在銀行間債券市場(chǎng)的交易提供服務(wù)。企業(yè)發(fā)行短期融資券應(yīng)由已在中國(guó)人民銀行備案的金融機(jī)構(gòu)承銷(xiāo)。企業(yè)可自主選擇主承銷(xiāo)商。短期融資券只對(duì)銀行間債券市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)投資人發(fā)行，不對(duì)社會(huì)公眾發(fā)行。

　　(5) 當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時(shí)，交易所可視情況采取的措施有( )。

　　Ⅰ.調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍

　　Ⅱ.調(diào)整可充抵保證金有價(jià)證券的折算率

　　Ⅲ.調(diào)整融資、融券保證金比例

　　Ⅳ.調(diào)整維持擔(dān)保比例

　　A: Ⅰ

　　B: ⅠⅡ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時(shí)，交易所可視情況采取以下措施并向市場(chǎng)公布：(1)調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍;(2)調(diào)整可充抵保證金有價(jià)證券的折算率;(3)調(diào)整融資、融券保證金比例;(4)調(diào)整維持擔(dān)保比例;(5)暫停特定標(biāo)的證券的融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出交易：(6)暫停整個(gè)市場(chǎng)的融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出交易;(7)交易所認(rèn)為必要的其他措施。

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