【摘要】為幫助大家及時備考2018年證券從業資格考試，環球網校證券頻道小編為考生整理發布《證券市場基本法律法規》預測試題及答案(4)的測試資料，希望大家認真聯系和復習，預祝考生都能順利通過考試。《證券市場基本法律法規》預測試題及答案(4)具體內容如下：

　　選擇題

　　第1題 下列關于公開發行證券的說法中錯誤的是( )。

　　A.申請文件置備于指定場所供公眾查閱

　　B.改變招股說明書所列資金用途必須經股東大會作出決議

　　C.股票依法發行后發行人經營與收益的變化由發行人自行負責

　　D.公開發行公司債券籌集的資金可以用于彌補虧損和非生產性支出

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第十六條第二款規定公開發行公司債券籌集的資金必須用于核準的用途不得用于彌補虧損和非生產性支出。故D項說法錯誤。

　　第2題 保薦代表人執業證書申請材料存在虛假登記的協會自注銷證書之日起(??)年不再受理該申請人的執業注冊申請。

　　A.1

　　B.2

　　C.5

　　D.3

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 保薦代表人執業證書申請材料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的協會不予審核已取得證書的協會注銷其保薦代表人執業證書。有上述情形的協會自作出不予審核決定之日或注銷證書之日起三年之內不再受理該申請人的執業注冊申請。

　　第3題 被證券業協會采取紀律處分未滿(??)年不得注冊為投資主辦人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 有下列情形之一的人員不得注冊為投資主辦人①不符合申請投資主辦人注冊規定的條件。②被監管機構采取重大行政監管措施未滿2年。③被協會采取紀律處分未滿2年。④未通過證券從業人員年檢。⑤尚處于法律法規規定或勞動合同約定的競業禁止期內。⑥其他情形。

　　第4題 客戶交易結算資金應當存放在指定(???)以每個客戶的名義單獨立戶管理。

　　A.證券登記結算公司

　　B.商業銀行

　　C.證券交易所

　　D.證券公司

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 《證券公司監督管理條例》第五十七條第一款規定證券公司從事證券經紀業務其客戶的交易結算資金應當存放在指定商業銀行以每個客戶的名義單獨立戶管理。

　　第5題 經紀人的執業行為中錯誤的是(??)。

　　A.向客戶介紹證券公司的基本情況

　　B.不得委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動

　　C.為客戶之間的融資提供擔保

　　D.不得與客戶約定分享投資收益

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 《證券經紀人管理暫行規定》第十三條規定證券經紀人應當在本規定第十一條規定和證券公司授權的范圍內執業不得有下列行為①替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜。②提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息或者誘使客戶進行不必要的證券買賣。③與客戶約定分享投資收益對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。④采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶。⑤泄漏客戶的商業秘密或者個人隱私。⑥為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利。⑦為客戶提供非法的服務場所或者交易設施或者通過互聯網絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動。⑧委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動。⑨損害客戶合法權益或者擾亂市場秩序的其他行為。

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　　【摘要】為幫助大家及時備考2018年證券從業資格考試，環球網校證券頻道小編為考生整理發布《證券市場基本法律法規》預測試題及答案(4)的測試資料，希望大家認真聯系和復習，預祝考生都能順利通過考試。《證券市場基本法律法規》預測試題及答案(4)具體內容如下：

　　第6題 證券交易所不得從事(??)。

　　A.以盈利為目的的業務

　　B.信息公布和管理

　　C.上市公司的掛牌退市

　　D.提供場內交易平臺

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 《證券交易所管理辦法》第十二條規定證券交易所不得直接或者間接從事①以營利為目的的業務。②新聞出版業。③發布對證券價格進行預測的文字和資料。④為他人提供擔保。⑤未經證監會批準的其他業務。

　　第7題 余額包銷最長不得超過(??)。

　　A.一個月

　　B.三個月

　　C.半年

　　D.一年

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第三十三條第一款規定?證券的代銷、包銷期限最長不得超過九十日。包銷又可分為全額包銷和余額包銷兩種方式故選B。

　　第8題 下列關于證券分析師條件的說法中錯誤的是(??)。

　　A.具備證券從業資格

　　B.從事證券相關行業2年以上

　　C.具有證券專業知識

　　D.具備行業分析的學科背景

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百七十條規定投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業務的人員必須具備證券專業知識和從事證券業務或者證券服務業務二年以上經驗。并沒有要求具備行業分析的學科背景故D項說法錯誤。

　　第9題 有權召集持有人大會的機構是(??)。

　　A.基金公司

　　B.證券公司

　　C.證券交易所

　　D.基金管理人

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 《中華人民共和國證券投資基金法》第八十四條第一款規定基金份額持有人大會由基金管理人召集。基金份額持有人大會設立日常機構的由該日常機構召集該日常機構未召集的由基金管理人召集。基金管理人未按規定召集或者不能召開的由基金托管人召集。

　　第10題 下列關于從業人員持有股份的規定中錯誤的是(??)。

　　A.從業人員不得開立股票賬戶

　　B.從業人員不得收受他人贈予的股份

　　C.從業人員不得利用家人賬戶進行股票操作

　　D.從業人員可以和公司訂立優先股認股權

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 從業人員在離開行業以前應避免一切可能導致內幕交易或利益輸送的事件出現故D項說法錯誤。

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