【摘要】環球網校編輯為考生發布“2017年《證券市場基本法律法規》考試大綱及習題”的新聞，為考生發布證券從業資格考試的相關考試重點，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。2017年《證券市場基本法律法規》考試大綱及習題：證券公司業務規范的具體內容如下：

　　第三章 證券公司業務規范

　　第一節 證券經紀

　　了解證券公司經紀業務的主要法律法規;熟悉證券經紀業務的特點;掌握證券公司建立健全經紀業務管理制度的相關規定;熟悉證券公司經紀業務中賬戶管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查詢及咨詢等環節的基本規則、業務風險及規范要求;掌握經紀業務的禁止行為;熟悉監管部門對經紀業務的監管措施。

　　第二節 證券投資咨詢

　　掌握證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報告的概念和基本關系;掌握證券、期貨投資咨詢業務的管理規定;掌握證券公司、證券投資咨詢機構及其執業人員向社會公眾開展證券投資咨詢業務活動的有關規定;掌握利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務的相關規定;了解監管部門和自律組織對證券投資咨詢業務的監管措施和自律管理措施;掌握證券公司證券投資顧問業務的內部控制規定;掌握監管部門對證券投資顧問業務的有關規定;掌握監管部門對發布證券研究報告業務的有關規定。

　　第三節 與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問

　　了解上市公司收購以及上市公司重大資產重組等主要法律法規;掌握證券公司不得擔任財務顧問及獨立財務顧問的情形;熟悉從事上市公司并購重組財務顧問業務的業務規則;熟悉財務顧問的監管和法律責任。

　　第四節 證券承銷與保薦

　　了解證券公司發行與承銷業務的主要法律法規;熟悉證券發行保薦業務的一般規定;了解證券發行與承銷信息披露的有關規定;掌握證券公司發行與承銷業務的內部控制規定;熟悉監管部門對證券發行與承銷的監管措施;掌握違反證券發行與承銷有關規定的處罰措施。

　　第五節 證券自營

　　了解證券公司自營業務的主要法律法規;了解證券公司自營業務管理制度、投資決策機制和風險監控體系的一般規定;了解證券自營業務決策與授權的要求;了解證券自營業務操作的基本要求;掌握證券公司自營業務投資范圍的規定;掌握證券自營業務持倉規模的要求;掌握自營業務的禁止性行為;熟悉證券自營業務的監管措施和違反有關法規的法律責任。

　　第六節 證券資產管理

　　熟悉證券公司開展資產管理業務的基本原則要求;掌握證券公司客戶資產管理業務類型及基本要求;了解開展資產管理業務，投資主辦人數的最低要求。

　　了解資產管理合同應當包括的必備內容;掌握辦理定向資產管理業務，接受客戶資產最低凈值要求;掌握辦理集合資產管理業務接受的資產形式;熟悉合格投資者要求;熟悉關聯交易的要求;掌握資產管理業務禁止行為的有關規定。

　　熟悉資產管理業務的風險控制要求;掌握資產管理業務了解客戶、對客戶信息披露及揭示風險的有關規定;掌握資產管理業務客戶資產托管的基本要求;掌握監管部門對資產管理業務的監管措施及后續監管要求;掌握資產管理業務違反有關規定的法律責任。

　　了解合格境外機構投資者境內證券投資、合格境內機構投資者境外證券投資的相關監管規定。

　　第七節 其他業務

　　掌握融資融券業務管理的基本原則;了解證券公司申請融資融券業務資格應具備的條件;掌握融資融券業務的賬戶體系;熟悉融資融券業務客戶的申請、客戶征信調查、客戶的選擇標準;掌握融資融券業務合同的基本內容;熟悉融資融券業務所形成的債權擔保的有關規定;掌握標的證券、保證金和擔保物的管理規定;了解融券業務所涉及證券的權益處理規定;掌握監管部門對融資融券業務的監管規定;了解轉融通業務規則;熟悉監管部門對轉融通業務的監督管理規定。

　　熟悉代銷金融產品適當性原則;熟悉代銷金融產品的規范和禁止性行為;掌握違反代銷金融產品有關規定的法律責任。

　　熟悉證券公司中間介紹業務的業務范圍;掌握證券公司開展中間介紹業務的有關規定;掌握中間介紹業務的禁止行為;熟悉中間介紹業務的監管要求。

　　熟悉股票質押回購、約定式購回業務、報價回購、直接投資、證券公司參與區域性股權交易市場相關規則。

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　　大綱章節習題及答案

　　第三章 證券公司業務規范

　　一、單項選擇題

　　1、證券經紀業務的法律法規不包括(　)。

　　A、融資融券方面的法律法規

　　B、證券資產管理方面的法律法規

　　C、證券經紀業務管理方面的法律法規

　　D、證券經紀業務營業部管理方面的法律法規

　　2、證券公司通過其設立的證券營業部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業務稱為(　)。

　　A、證券自營業務

　　B、證券承銷與保薦業務

　　C、證券經紀業務

　　D、證券投資咨詢業務

　　3、證券公司從事證券經紀業務，下列做法中錯誤的是(　)。

　　A、不得提供虛假、誤導性信息

　　B、不得采取不正當競爭手段開展業務

　　C、按照風險分散的原則指導投資者參與證券交易活動

　　D、應當客觀說明公司業務資格、服務職責、范圍等情況

　　4、證券營業部負責人應當每(　)年至少強制離崗一次，強制離崗時間應當連續不少于(　)個工作日。

　　A、3，10

　　B、5，15

　　C、2，20

　　D、1，10

　　5、企業依法解散的，清算人應當自清算結束之日起(　)日內申請證券賬戶注銷。

　　A、10

　　B、15

　　C、20

　　D、30

　　6、下列關于委托買賣的說法，錯誤的是(　)。

　　A、針對柜臺委托和非柜臺委托的不同形式分別進行撤單，已成交的部分不能撤銷或修改

　　B、客戶委托買賣時應使用營業部統一制作的證券買賣委托單，按照委托單標明的各項內容，完整、詳細、正確地填寫，且必須當面簽署姓名

　　C、傳真委托屬于非柜臺委托

　　D、證券名稱和證券代碼不一致時，及時與客戶取得聯系;無法聯系時，則以證券代碼為準輸入委托指令代理客戶買賣股票

　　7、(　)是證券業的自律性組織，是社會團體法人。

　　A、證券業協會

　　B、證券交易所

　　C、中國證監會

　　D、國務院證券管理委員會

　　8、證券經紀業務的功能是(　)。

　　A、輔助投資者進行投資決策

　　B、幫助客戶實現資產增值

　　C、幫助客戶完成交易并保障證券交易通暢

　　D、幫助證券公司獲取經濟效益

　　9、(　)對證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告行為實行自律管理，并依據有關法律、行政法規和規定，制定相應的執業規范和行為準則。

　　A、國務院證券管理委員會

　　B、中國證監會

　　C、中國證券業協會

　　D、證券交易所

　　10、證券投資顧問服務協議應當約定，自簽訂協議之日起(　)個工作日內，客戶可以書面通知方式提出解除協議。

　　A、5

　　B、7

　　C、10

　　D、15

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　　答案部分

　　一、單項選擇題

　　1、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查證券公司經紀業務的主要法律法規。證券經紀業務的法律法規主要包括三個方面：一是證券經紀業務管理方面的法律法規;二是證券經紀業務營業部管理方面的法律法規;三是融資融券方面的法律法規。

　　【該題針對“證券公司經紀業務的主要法律法規”知識點進行考核】

　　2、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查證券經紀業務的概念。證券經紀業務是指證券公司通過其設立的證券營業部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業務。

　　【該題針對“證券經紀業務的概述”知識點進行考核】

　　3、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查建立健全經紀業務管理制度的相關規定。證券公司從事證券經紀業務，應當客觀說明公司業務資格、服務職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開展業務，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。

　　【該題針對“建立健全經紀業務管理制度的相關規定”知識點進行考核】

　　4、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查建立健全經紀業務管理制度的相關規定。證券營業部負責人應當每3年至少強制離崗一次，強制離崗時間應當連續不少于10個工作日。

　　【該題針對“建立健全經紀業務管理制度的相關規定”知識點進行考核】

　　5、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查證券賬戶的管理。企業依法解散的，清算人應當自清算結束之日起15日內申請證券賬戶注銷。

　　【該題針對“證券公司經紀業務中的賬戶管理”知識點進行考核】

　　6、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查委托買賣。選項D錯誤，證券名稱和證券代碼不一致時，及時與客戶取得聯系;無法聯系時，則以證券名稱為準輸入委托指令代理客戶買賣股票。

　　【該題針對“證券公司經紀業務中的交易委托與清算”知識點進行考核】

　　7、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查證券業協會的自律管理。中國證券業協會是證券業的自律性組織，是社會團體法人。

　　【該題針對“監管部門對經紀業務的監管措施”知識點進行考核】

　　8、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報告的基本關系。證券經紀業務的功能是幫助客戶完成交易并保障證券交易通暢。

　　【該題針對“證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報告的概念和基本關系”知識點進行考核】

　　9、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查監管部門和自律組織對證券投資咨詢業務的監管措施和自律管理措施。中國證券業協會對證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告行為實行自律管理，并依據有關法律、行政法規和規定，制定相應的執業規范和行為準則。

　　【該題針對“監管部門和自律組織對證券投資咨詢業務的監管措施和自律管理措施”知識點進行考核】

　　10、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查證券公司證券投資顧問業務的內部控制規定。證券投資顧問服務協議應當約定，自簽訂協議之日起5個工作日內，客戶可以書面通知方式提出解除協議。

　　【該題針對“證券公司證券投資顧問業務的內部控制規定”知識點進行考核】

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