【摘要】環(huán)球網(wǎng)校證券頻道小編為考生整理發(fā)布“2017年12月證券市場基本法律法規(guī)練習題（1）”的測試資料，希望大家認真聯(lián)系和復習，預祝考生都能順利通過考試。2017年12月證券市場基本法律法規(guī)練習題（1）的具體內(nèi)容如下：

　　一、選擇題。以下各選項中。只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　[第1題]基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)的獲取方式是(　　)。

　　A.通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場基礎知識”一科考試

　　B.通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券投資基金”一科考試

　　C.通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場基礎知識”和“證券投資基金”兩科考試

　　D.通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場基礎知識”和“證券投資基金”兩科考試，由所在機構(gòu)統(tǒng)一進行注冊申請并符合條件

　　參考答案：D

　　[第2題]集合計劃參與證券回購應當嚴格控制風險，單只集合計劃參與證券回購融入資金余額不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的(　　)，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　參考答案：D

　　[第3題]財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于(　　)年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：B

　　[第4題]在轉(zhuǎn)融通業(yè)務中，證券金融公司應當每年按照稅后利潤的(　　)提取風險準備金。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　參考答案：A

　　[第5題]因原保薦機構(gòu)被撤銷保薦機構(gòu)資格而另行聘請保薦機構(gòu)的，另行聘請的保薦機構(gòu)持續(xù)督導的時間不得少于(　　)個完整的會計年度。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：A

　　[第6題]在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額(　　)罰金。

　　A.1%以上3%以下

　　B.1%以上5%以下

　　C.5%以上7%以下

　　D.3%以上7%以下

　　參考答案：B

　　[第8題]定向資產(chǎn)管理合同無效、被撤銷、解除或者終止后(　　)日內(nèi)，證券公司應當代理客戶向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請注銷專用證券賬戶。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　參考答案：B

　　[第9題]保薦機構(gòu)應指定保薦事務聯(lián)絡人，聯(lián)絡人信息發(fā)生變化的，應當自變更之日起(　　)個工作日內(nèi)向協(xié)會提交更新資料。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　參考答案：B

　　[第10題]期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得(　　)的罰款。

　　A.1倍以上2倍以下

　　B.1倍以上3倍以下

　　C.1倍以上4倍以下

　　D.1倍以上5倍以下

　　參考答案：D

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　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校證券頻道小編為考生整理發(fā)布“2017年12月證券市場基本法律法規(guī)練習題（1）”的測試資料，希望大家認真聯(lián)系和復習，預祝考生都能順利通過考試。2017年12月證券市場基本法律法規(guī)練習題（1）的具體內(nèi)容如下：

　　二、組合型選擇題。以下備選項中，只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　[第1題]股票質(zhì)押回購的申報類型包括(　　)。

　　Ⅰ.初始交易申報

　　Ⅱ.購回交易申報

　　Ⅲ.補充質(zhì)押申報

　　Ⅳ.部分解除質(zhì)押申報

　　A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅣ

　　參考答案：A

　　[第2題]證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵守的監(jiān)管要求有(　　)。

　　Ⅰ.向客戶揭示產(chǎn)品的特點及風險，將合適的產(chǎn)品銷售給適當?shù)目蛻?/p>

　　Ⅱ.建立健全內(nèi)部管理制度，實現(xiàn)對營銷和服務過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理

　　Ⅲ.公平對待客戶，不得通過誘導客戶升級付費等方式，將相同產(chǎn)品以不同價格銷售給不同客戶

　　Ⅳ.不得對產(chǎn)品功能和服務業(yè)績進行虛假、不實、夸大、誤導性的營銷宣傳

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　[第3題]股東名冊應記載的事項包括(　　)。

　　Ⅰ.股東的姓名

　　Ⅱ.股東的家庭情況

　　Ⅲ.出資證明書編號

　　Ⅳ.股東的出資額

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　參考答案：D

　　[第4題]信息披露義務人違反《上市公司信息披露管理辦法》規(guī)定，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施有(　　)。

　　Ⅰ.責令改正

　　Ⅱ.監(jiān)管談話

　　Ⅲ.出具警示函

　　Ⅳ.將其違法違規(guī)情況記入誠信檔案并公布

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　參考答案：C

　　[第5題]下列關于公司設立方式的說法，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.發(fā)起設立只適用于有限責任公司，不適用于股份有限公司

　　Ⅱ.發(fā)起設立既適用于有限責任公司，也適用于股份有限公司

　　Ⅲ.募集設立只適用于股份有限公司，不適用于有限責任公司

　　Ⅳ.募集設立既適用于股份有限公司，也適用于有限責任公司

　　A.ⅠⅢ

　　B.Ⅰ ⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　參考答案：C

　　[第6題]發(fā)行交易當事人的行為準則包括(　　)。

　　Ⅰ.自愿

　　Ⅱ.有償

　　Ⅲ.誠實信用

　　Ⅳ.勤勉盡責

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　參考答案：A

　　[第7題]證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務的，其風險控制指標必須符合的規(guī)定有(　　)。

　　Ⅰ.對單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%

　　Ⅱ.對單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%

　　Ⅲ.接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20%

　　Ⅳ.按對客戶融券業(yè)務規(guī)模的10%計算風險準備

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅣ

　　參考答案：B

　　[第8題]個人申請保薦代表人資格，應當具備的條件包括(　　)。

　　Ⅰ.參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試

　　Ⅱ.具備3年以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷

　　Ⅲ.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?/p>

　　Ⅳ.最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.Ⅰ ⅡⅢ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　[第9題]投資主辦人從事投資管理活動，應當遵循的原則包括(　　)。

　　Ⅰ.誠實守信

　　Ⅱ.勤勉盡責

　　Ⅲ.獨立客觀

　　Ⅳ.專業(yè)審慎

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.Ⅰ ⅡⅢ Ⅳ

　　參考答案：D

　　[第10題]申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送的文件有(　　)。

　　Ⅰ.上市報告書

　　Ⅱ.申請公司債券上市的董事會決議

　　Ⅲ.公司章程

　　Ⅳ.公司營業(yè)執(zhí)照

　　A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　參考答案：A

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