【摘要】環球網校編輯為考生發布“2017年證券從業市場基本法律法規考試必背數字篇：其他業務”的新聞，為考生發布證券從業資格考試的相關考試重點，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。2017年證券從業市場基本法律法規考試必背數字篇：其他業務的具體內容如下：

　　其他業務

　　1.證券公司申請融資融券業務資格，應當具備下列數字條件：

　　(1)經營證券經紀業務已滿3年。

　　(2)公司董事、監事、高級管理人員最近 2年未因違法違規經營受到行政處罰和刑事處罰。

　　(3)最近2年各項風險控制指標持續符合規定。

　　(4)最近1年未發生因公司管理問題導致的重大事故。

　　2.客戶只能與1家證券公司簽訂融資融券合同，向1家證券公司融入資金和證券。

　　3.除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉融通的期限不得超過6個月。

　　4.證券可以沖抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應收取保證金的15%

　　5.證券金融公司應當自每一會計年度結束之日起4個月內，向證監會報送年度報告。證券金融公司應當 自每月結束之日起7工作日內，向證監會報送月度報告。

　　6.證券金融公司應當妥善保存履行證監會轉融通辦法規定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。

　　7.證券公司保存有關介紹業務的資料期限不得少于5年。

　　8.證券公司應當每半年向中國證監會派出機構報送介紹業務的合規檢查報告。發生重大事項的，證券公司應當在2個工作日內向所在地中國證監會派出機構報告。

　　9.投資決策委員會的成員中，直接投資子公司及其下屬機構的人員數量不得低于1/2，證券公司的人員數量不得超過1/3

　　10.直接投資子公司及其下屬機構、直接投資基金由于補充流動性或進行并購過橋貸款而負債經營的，負債期限不得超過12個月，負債余額不得超過注冊資本或實繳出資總額的30%

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　　其他業務

　　1.證券公司申請融資融券業務資格，應當具備下列數字條件：

　　(1)經營證券經紀業務已滿3年。

　　(2)公司董事、監事、高級管理人員最近 2年未因違法違規經營受到行政處罰和刑事處罰。

　　(3)最近2年各項風險控制指標持續符合規定。

　　(4)最近1年未發生因公司管理問題導致的重大事故。

　　2.客戶只能與1家證券公司簽訂融資融券合同，向1家證券公司融入資金和證券。

　　3.除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉融通的期限不得超過6個月。

　　4.證券可以沖抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應收取保證金的15%

　　5.證券金融公司應當自每一會計年度結束之日起4個月內，向證監會報送年度報告。證券金融公司應當 自每月結束之日起7工作日內，向證監會報送月度報告。

　　6.證券金融公司應當妥善保存履行證監會轉融通辦法規定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。

　　7.證券公司保存有關介紹業務的資料期限不得少于5年。

　　8.證券公司應當每半年向中國證監會派出機構報送介紹業務的合規檢查報告。發生重大事項的，證券公司應當在2個工作日內向所在地中國證監會派出機構報告。

　　9.投資決策委員會的成員中，直接投資子公司及其下屬機構的人員數量不得低于1/2，證券公司的人員數量不得超過1/3

　　10.直接投資子公司及其下屬機構、直接投資基金由于補充流動性或進行并購過橋貸款而負債經營的，負債期限不得超過12個月，負債余額不得超過注冊資本或實繳出資總額的30%

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