【摘要】環球網校編輯為考生發布“2017證券從業《市場基本法律法規》易錯題”的新聞，為考生發布證券從業資格考試的相關行業動態，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。2017證券從業《市場基本法律法規》易錯題的具體內容如下：

　　1[多選題] 證券公司應當根據客戶(　　)等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每兩年根據客戶證券投資情況等進行一次后續評估，并對客戶進行分類管理，分類結果應當以書面或者電子方式記載、留存。

　　A.證券專業知識

　　B.證券投資經驗和風險偏好

　　C.年齡

　　D.財務與收入狀況

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析：證券公司應當根據客戶財務與收入狀況、證券專業知識、證券投資經驗和風險偏好、年齡等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每兩年根據客戶證券投資情況等進行一次后續評估，并對客戶進行分類管理，分類結果應當以書面或者電子方式記載、留存。

　　2[多選題] 證券公司自營業務的投資決策機構負責確定的事項包括(　　)。

　　A.資產配置策略

　　B.自營業務規模

　　C.可承受的風險限額

　　D.投資品種

　　參考答案：A,D

　　參考解析：參考《證券公司證券自營 業務指引》第五條規定。

　　3[多選題] 證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站公開的信息包括(　　)。

　　A.從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片

　　B.受托從事的介紹業務范圍

　　C.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金扣繳方式

　　D.交易結算結果查詢方式

　　參考答案：A,B,D

　　參考解析：證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站公開下列信息：(1)受托從事的介紹業務范圍。(2)從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片。(3)期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式。(4)客戶開戶和交易流程、出入金流程。(5)交易結算結果查詢方式。(6)中國證監會規定的其他信息。

　　4[多選題] 證券公司只能接受其(　　)的期貨公司的委托從事介紹業務。

　　A.全資擁有

　　B.控股

　　C.其他

　　D.被同一機構控制

　　參考答案：A,B,D

　　參考解析：證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業務。

　　5[多選題] 證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，應給予的處罰是(　　)。

　　A.責令依法處理非法持有的證券

　　B.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　C.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款

　　D.證券監督管理機構工作人員進行內幕交易的，從重處罰

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析：證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前.買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的.責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的.處以3萬元以上60萬元以下的罰款。單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告.并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。證券監督管理機構工作人員進行內幕交易的，從重處罰。

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　　【摘要】環球網校編輯為考生發布“2017證券從業《市場基本法律法規》易錯題”的新聞，為考生發布證券從業資格考試的相關行業動態，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。2017證券從業《市場基本法律法規》易錯題的具體內容如下：

　　6[多選題] 證券、期貨投資咨詢機構應當向地方征管辦申請辦理年檢，辦理年檢時，應當提交的材料有(　　)。

　　A.年檢申請報告

　　B.年度業務報

　　C.利潤表

　　D.財務會計報表

　　參考答案：A,B,D

　　參考解析：參考《證券、期貨投資咨詢管理辦法》第十一條規定。

　　7[多選題] 證券經營機構從事證券自營業務，應當建立和完善內部監控機制，認真貫徹執行國家有關政策和法規，始終保持遵規守法意識，防范和制止公司內部(　　)行為的發生。

　　A.內幕交易

　　B.操縱市場

　　C.惡性競爭

　　D.欺詐客戶

　　參考答案：A,B,D

　　參考解析：證券經營機構從事證券自營業務，應當建立和完善內部監控機制，認真貫徹執行國家有關政策和法規，始終保持遵規守法意識，防范和制止公司內部各種內幕交易、操縱市場、欺詐客戶行為的發生。

　　8[多選題] 全國銀行間同業拆借中心開辦了國債、政策性金融債等債券的回購業務，參與主體有(　　)。

　　A.商業銀行

　　B.保險公司

　　C.財務公司

　　D.證券投資基金

　　參考答案：A,B,D

　　參考解析：全國用戶間同業拆借中心開辦了國債、政策性金融債券等債券的回購業務，參與主體是銀行間市場會員，主要是商業銀行、保險公司、證券投資基金等金融機構。

　　9[多選題] 證券經營機構有(　　)行為的，視情節輕重，單處或并處警告、沒收非法所得、5萬元以上50萬元以下罰款、暫停自營業務半年至1年、取消自營業務資格，并在兩年內不受理自營業務資格申請。

　　A.以欺騙或其他不正當手段獲得證券自營業務資格

　　B.將自營業務與代理業務混合操作

　　C.從事或參與內幕交易和操縱行為

　　D.委托其他證券經營機構代為買賣證券

　　參考答案：A,C

　　參考解析：證券經營機構有下列行為之一的，視情節輕重，單處或并處警告、沒收非法所得、5萬元以上50萬元以下罰款、暫停自營業務半年至1年、取消自營業務資格，并在兩年內不受理自營業務資格申請：(1)以欺騙或其他不正當手段獲得證券自營業務資格。(2)從事或參與內幕交易和操縱行為。

　　10[多選題] 證券市場的監管機構包括(　　)。

　　A.國務院證券監督管理機構

　　B.證券投資者保護基金公司

　　C.證券登記結算公司

　　D.行業協會

　　參考答案：A,B,D

　　參考解析：我國證券市場經過多年的發展，逐步形成了五位一體的監管體系，即以國務院證券監督管理機構、國務院證券監督管理機構的派出機構、證券交易所、行業協會和證券投資者保護基金公司為一體的監管體系和自律管理體系。

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