【摘要】環球網校編輯為考生發布“2017證券從業《金融市場基礎知識》第四章練習題及答案”的新聞，為考生發布證券從業資格考試的相關模擬題，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。2017證券從業《金融市場基礎知識》第四章練習題及答案的具體內容如下：

　　第四章 債券市場

　　1[單選題] 中國人民銀行指定辦理銀行間債券登記、托管與結算的機構是(　　)。

　　A.中國銀行

　　B.上海清算所

　　C.中央國債登記結算有限責任公司

　　D.陸金所

　　參考答案：C

　　參考解析：中央國債登記結算有限責任公司是中國人民銀行指定的債券登記托管結算機構。

　　2[單選題] 下列關于債券交易方式的說法，不正確的是(　　)。

　　A.債券交易方式包括現券買賣與回購交易兩種

　　B.現券交易品種目前為國債和以市場化形式發行的政策性金融債券

　　C.用于回購的債券包括國債、中央銀行票據、政策性金融債券和企業中期票據

　　D.債券期貨交易是一批交易雙方成交以后，交割和清算按照期貨合約中規定的價格在未來某一特定時間進行的交易

　　參考答案：A

　　參考解析：上市債券的交易方式大致有債券現貨交易、債券回購交易、債券期貨交易。現券交易品種目前為國債和以市場化形式發行的政策性金融債券。用于回購的債券包括國債、中央銀行票據、政策性金融債券和企業中期票據。債券期貨交易是一批交易雙方成交以后，交割和清算按照期貨合約中規定的價格在未來某一特定時間進行的交易。目前深、滬證券交易所均不開通債券期貨交易。

　　3[單選題] 我國在證券交易所市場上市的債券品種不包括(　　)。

　　A.國債

　　B.公司債

　　C.地方政府債

　　D.資產證券化證券

　　參考答案：C

　　參考解析：我國債券市場的債券品種有國債、金融債、企業債和公司債，其中在證券交易所市場上市的有國債、企業債、公司債和資產證券化證券。

　　4[單選題] 某投資者于某年10月17日在滬市買入2手×國債(該國債的起息日是6月14日，按年付息，票面利率為11.83%)，成交價132.75元。假設經紀人不收委托手續費，對國債交易傭金的收費為成交金額的0.2%，買人×國債的實際付出是(　　)元。

　　A.2736.68

　　B.2737.68

　　C.2738.38

　　D.2739.38

　　參考答案：B

　　參考解析：①凈價交易額=成交張數×成交價=2×10×132.75=2655(元);②(6月14日-10月17日)持有天數=17+31+31+30+17=126(天);應計利息額=債券面值×票面利率÷365×持有天數=2×1000×11.83%÷365×126=81.68(元);③買人國債的交易總額=凈價交易額+應計利息=2655+81.68=2736.68(元);④傭金=2736.68×0.2%=5.47(元)，按1元收取;⑤買入國債的實際付出為2736.68+1=2737.68(元)。

　　5[單選題] 國債現券、企業債(含可轉換債券)、國債回購以及以后出現的新的交易品種，其交易傭金標準由(　　)制定。

　　A.中國證監會

　　B.中國結算公司

　　C.國家發展改革委

　　D.證券交易所

　　參考答案：D

　　參考解析：國債現券、企業債(含可轉換債券)、國債回購以及以后出現的新的交易品種，其交易傭金標準由證券交易所制定并報中國證監會及原國家計劃和發展委員會(現為國家發展和改革委員會)備案，備案15天內無異議后實施。

　　6[單選題] 國債現券、企業債(含可轉換債券)、國債回購以及以后出現的新的交易品種，其交易傭金標準由證券交易所制定并報中國證監會、國家發展和改革委員會備案，備案(　　)天內無異議后實施。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　參考答案：B

　　參考解析：國債現券、企業債(含可轉換債券)、國債回購以及以后出現的新的交易品種，其交易傭金標準由證券交易所制定并報中國證監會及原國家計劃和發展委員會(現為國家發展和改革委員會)備案，備案15天內無異議后實施。

　　7[單選題] 參與(　　)的，還需向中央國債登記結算有限責任公司支付銀行問賬戶服務費，向全國銀行間同業拆借中心支付交易手續費等服務費用。

　　A.股票交易

　　B.衍生品交易

　　C.銀行間債券交易

　　D.銀行間貸款交易

　　參考答案：C

　　參考解析：參與銀行問債券交易的，還需向中央國債登記結算有限責任公司支付銀行間賬戶服務費，向全國銀行間同業拆借中心支付交易手續費等服務費用。

　　8[單選題] 下列關于債券成交原則的說法，錯誤的是(　　)。

　　A.價格優先就是證券公司按照交易最有利于投資委托人的利益的價格買進或賣出債券

　　B.時間優先就是要求在相同的價格申報時，應該與最早提出該價格的一方成交

　　C.價格優先就是要求在相同的價格申報時，應該與最早提出該價格的一方成交

　　D.客戶委托優先主要是要求證券公司在自營買賣和代理買賣之間，首先進行代理買賣

　　參考答案：C

　　參考解析：時間優先就是要求在相同的價格申報時，應該與最早提出該價格的一方成交，C項錯誤。

　　9[單選題] 在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經國務院證券監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過(　　)個交易日。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　參考答案：C

　　參考解析：在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經國務院證券監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個交易日;案情復雜的，可以延長15個交易日。

　　10[單選題] 申請上市的公司債券實際發行額應不少于人民幣(　　)元。

　　A.2000萬

　　B.3000萬

　　C.5000萬

　　D.1億

　　參考答案：C

　　參考解析：公司債券申請上市，應當符合的條件之一為債券的實際發行額不少于人民幣5000萬元。

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　　【摘要】環球網校編輯為考生發布“2017證券從業《金融市場基礎知識》第四章練習題及答案”的新聞，為考生發布證券從業資格考試的相關模擬題，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。2017證券從業《金融市場基礎知識》第四章練習題及答案的具體內容如下：

　　11[單選題] 發行人在確定債券期限的時候要考慮的因素不包括(　　)。

　　A.資金使用方向

　　B.市場利率變化

　　C.債券的變現能力

　　D.資金使用時間

　　參考答案：D

　　參考解析：各種債券有不同的償還期限，短則幾個月，長則幾十年，習慣上有短期債券、中期債券和長期債券之分。發行人在確定債券期限時，要考慮多種因素的影響，主要有：資金使用方向;市場利率變化;債券的變現能力。

　　12[單選題] 在(　　)招標中，標的為價格時，全場加權平均中標價格為當期國債發行價格，中標機構按各自中標標位的價格承銷。

　　A.“荷蘭式”

　　B.“美國式”

　　C.“日本式”

　　D.“倫敦式”

　　參考答案：B

　　參考解析：在“美國式”招標中，標的為價格時，全場加權平均中標價格為當期國債發行價格，中標機構按各自中標標位的價格承銷。

　　13[單選題] 企業發行的短期融資券待償還余額不得超過企業凈資產的(　　)。

　　A.15%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.40%

　　參考答案：D

　　參考解析：根據《銀行間債券市場非金融企業短期融資券業務指引》的規定，企業發行短期融資券應遵守國家相關法律法規，短期融資券待償還余額不得超過企業凈資產的40%。

　　14[單選題] 發行證券公司債券中，發行人是上市公司的，還應說明最近(　　)年內信息披露是否符合規定。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：C

　　參考解析：發行證券公司債券中，發行人是上市公司的，還應說明最近3年內信息披露是否符合規定，是否發生過虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的情況。

　　15[單選題] (　　)是一種不可上市流通的儲蓄型債券，由具備憑證式國債承銷團資格的機構承銷。

　　A.憑證式國債

　　B.記賬式國債

　　C.電子式國債

　　D.實物國債

　　參考答案：A

　　參考解析：憑證式國債是一種不可上市流通的儲蓄型債券，由具備憑證式國債承銷團資格的機構承銷。

　　16[單選題] 發行公司債券中，首期發行數量應當不少于總發行數量的(　　)。

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　參考答案：C

　　參考解析：發行公司債券中，首期發行數量應當不少于總發行數量的50%，剩余各期發行的數量由公司自行確定，每期發行完畢后5個工作日內報中國證監會備案。

　　17[單選題] 經中國人民銀行核準發行金融債券的，發行人應于每期金融債券發行前(　　)個工作日披露募集說明書和發行公告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：C

　　參考解析：經中國人民銀行核準發行金融債券的，發行人應于每期金融債券發行前3個工作日披露募集說明書和發行公告。

　　18[單選題] 自中國證監會核準發行之日起，公司應在(　　)個月內首期發行公司債券，剩余數量應當在(　　)個月內發行完畢。

　　A.6;24

　　B.3;12

　　C.3;6

　　D.6;12

　　參考答案：A

　　參考解析：自中國證監會核準發行之日起，公司應在6個月內首期發行公司債券，剩余數量應當在24個月內發行完畢。超過核準文件限定的時效未發行的，須重新經中國證監會核準后方可發行。

　　19[單選題] 下列債券無論公開發行還是定向發行，(　　)均應進行信用評級。

　　A.附息金融債券

　　B.貼現金融債券

　　C.混合資本債券

　　D.長期次級債券

　　參考答案：C

　　參考解析：混合資本債券可以公開發行，也可以定向發行。但無論公開發行還是定向發行，均應進行信用評級。

　　20[單選題] 關于證券承銷，下列論述不正確的是(　　)。

　　A.發行人向不特定對象發行的證券，法律、行政法規規定應當由證券公司承銷的，發行人應當同證券公司簽訂承銷協議

　　B.發行人向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷

　　C.證券承銷采取代銷或包銷方式

　　D.上市公司向原股東配售股份應當采用包銷方式發行

　　參考答案：D

　　參考解析：《上市公司證券發行管理辦法》第十二條規定，向原股東配售股份，除符合相關規定外，還應當符合下列規定：①擬配售股份數量不超過本次配售股份前股本總額的百分之三十;②控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數量;③采用《中華人民共和國證券法》規定的代銷方式發行。

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