【摘要】環球網校編輯為考生發布“2017年證券投資基金重點解讀基金銷售業務信息管理”的新聞，為考生發布證券從業資格考試的相關考試重點，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。2017年證券投資基金重點解讀基金銷售業務信息管理的具體內容如下：

　　第六章　基金的市場營銷

　　第六節　證券投資基金銷售業務信息管理

　　2007年3月，中國證監會發布并實施了《證券投資基金銷售業務信息管理平臺管理規定》(簡稱《規定》)。《規定》從基金銷售業務角度對基金銷售信息和銷售的技術系統提出了標準化要求，首次對基金銷售業務信息管理進行了規范，也是基金銷售管理辦法在技術或信息管理領域的深層次體現。

　　《規定》從總體上要求銷售機構信息管理平臺的建立和維護應當遵循安全性、實用性、系統化的原則，并滿足以下六個方面的要求：

　　(1)具備《規定》所列示的各項基金銷售業務功能。

　　(2)具備基金銷售業務信息流和資金流的監控核對機制。

　　(3)保障基金投資人資金流動的安全性。

　　(4)具備基金銷售費率的監控機制。

　　(5)支持基金銷售適用性原則在基金銷售業務中的運用。

　　(6)具備基金銷售人員的管理、監督和投訴機制;能夠為中國證監會提供監控基金交易、資金安全及其他銷售行為所需的信息。

　　命題點一　前臺業務系統(自助式和輔助式)

　　前臺業務系統具備以下功能：

　　(1)提供投資資訊功能;

　　(2)對基金交易賬戶以及基金投資人信息管理功能;

　　(3)交易功能;

　　(4)為基金投資人提供服務的功能。

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　　命題點二　后臺管理系統

　　后臺管理系統主要實現對前臺業務系統功能的數據支持和集中管理。

　　主要規范如下：

　　(1)應當記錄基金銷售機構和基金銷售人員的相關信息，具有對基金銷售分支機構、網點和基金銷售人員的管理、考核、行為監控等功能。

　　(2)能夠記錄和管理基金風險評價、基金管理人與基金產品信息、投資資訊等相關信息。

　　(3)后臺管理系統應當對基金交易開放時間以外收到的交易申請進行正確的處理，防止發生基金投資人盤后交易的行為。

　　(4)后臺管理系統應當具備交易清算、資金處理的功能，以使完成與基金注冊登記系統、銀行系統的數據交換。

　　(5)后臺管理系統應當具有對所涉及的信息流和資金流進行對賬作業的功能。

　　命題點三　監管系統信息報送

　　基金銷售機構應當向監管機構提供基金日常交易情況、異常交易情況、內部檢查稽核報告、調查和評價基金投資人承受能力的方法等信息。基金注冊登記機構應當提供每日基金交易確認情況，并保證信息的真實性、準確性和完整性。

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