2017年證券投資基金重點解讀基金投資運作監督

更新時間：2017-07-13 10:57:52 來源：環球網校

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摘要　　【摘要】環球網校編輯為考生發布2017年證券投資基金重點解讀基金投資運作監督的新聞，為考生發布證券從業資格考試的相關考試重點，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。2017年證券投資基金重

　　【摘要】環球網校編輯為考生發布“2017年證券投資基金重點解讀基金投資運作監督”的新聞，為考生發布證券從業資格考試的相關考試重點，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。2017年證券投資基金重點解讀基金投資運作監督的具體內容如下：

　　第五章　基金托管人

　　第六節基金投資運作監督

　　命題點一基金托管人對基金管理人監督的依據

　　監督基金管理人的投資運作是保障基金資產安全、維護基金份額持有人利益的重要手段。

　　基金管理人應積極配合和協助基金托管人的監督和核查，包括但不限于在規定時間內答復基金托管人并改正，就基金托管人的疑義進行解釋或舉證。對基金托管人按照法規要求須向中國證監會報送基金監督報告的，基金管理人應積極配合提供相關數據資料。

　　命題點二基金托管人對基金管理人監督的主要內容

　　(1)對基金投資范圍、對象的監督。

　　(2)對基金投融資比例的監督。

　　監督內容包括但不限于：基金合同約定的基金投資資產配置比例、單一投資類別比例限制、融資限制、股票申購限制、法規允許的基金投資比例調整期限等。

　　(3)對基金投資禁止行為進行監督。

　　(4)對參與銀行間同業拆借市場交易的監督。

　　為控制基金參與銀行間債券市場的信用風險，基金托管人應對基金管理人參與銀行間同業拆借市場交易進行監督。控制銀行間債券市場信用風險的方式包括但不限于交易對手的資信控制和交易方式(如見券付款、見款付券)的控制等。

　　(5)對基金管理人選擇存款銀行進行監督。

　　貨幣市場基金投資銀行存款時，托管人和管理人根據法律法規的規定及基金合同的約定，要簽署專門的補充協議，對存款銀行的資質、利率標準、雙方的職責、提前支取的條件及賠償責任等進行規定。

　　實際運作中，托管人對基金管理人投資運作的監督有以下特點：①不同基金類型監督的依據和內容不同，如貨幣市場基金與股票基金的監督內容存在較大差異。②日常運作中，托管人對基金管理人投資運作行為的監督主要是基金投資范圍、投資比例、交易對手、投資風格等方面。③根據投資需要和監管機構的要求，不斷增加、完善監督內容。例如，近兩年增加了對基金投資非公開發行股票等流通受限證券、權證產品、資產支持證券等的監督。④場內交易主要通過技術系統實現，場外交易主要借助于人工手段完成。