2017證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識》證券投資者考點特訓(xùn)題

更新時間：2017-07-07 13:29:39 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識》證券投資者考點特訓(xùn)題”的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關(guān)考試模擬題，希望大家認真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)祝考生都能順利通過考試。2017證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識》證券投資者考點特訓(xùn)題的具體內(nèi)容如下：

　　第二章證券市場主體

　　第二節(jié) 證券投資者

　　1、(　　)的組建標志著我國投資基金正式問世，機構(gòu)投資者進入一個新階段。

　　A.深圳基金

　　B.上海基金

　　C.中國香港基金

　　D.北京基金

　　參考答案：B

　　參考解析： 1990年11月，法國東方匯理銀行在中國組建“上海基金”，標志著我國投資基金正式問世，機構(gòu)投資者進入一個新階段。考點：我國證券市場投資者結(jié)構(gòu)及演化。

　　2、申請從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，要求有(　　)萬元人民幣以上的注冊資本。

　　A.300

　　B.500

　　C.100

　　D.200

　　參考答案：C

　　參考解析：申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當具備下列條件：(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。(2)有100萬元人民幣以上的注冊資本。(3)有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施。(4)有公司章程。(5)有健全的內(nèi)部管理制度。(6)具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。