【摘要】環球網校編輯為考生發布“2017證券從業《法律法規》考前組合選擇題及答案”的新聞，為考生發布證券從業資格考試的相關模擬試題，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。2017證券從業《法律法規》考前組合選擇題及答案的具體內容如下：

　　二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)

　　51[單選題] 下列選項中，屬于欺詐發行股票、債券犯罪侵犯客體的是(　　)。

　　Ⅰ.國家對證券市場的管理制度

　　Ⅱ.股東的合法權益

　　Ⅲ.債權人的合法權益

　　Ⅳ.公眾的合法權益

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：欺詐發行股票、債券犯罪侵犯的客體是復雜客體，即國家對證券市場的管理制度以及投資者(即股東、債權人和公眾)的合法權益。

　　52[單選題] 欺詐發行股票、債券罪侵犯的客體是(　　)。

　　Ⅰ.單一客體 Ⅱ.復雜客體

　　Ⅲ.國家對證券市場的管理制度 Ⅳ.投資者的合法權益

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：欺詐發行股票、債券罪侵犯的客體是復雜客體，即國家對證券市場的管理制度以及投資者(即股東、債權人和公眾)的合法權益。

　　53[單選題] 證券公司設立行使公司經營管理職權的機構，其成員不可以是(　　)。

　　Ⅰ.董事會秘書 Ⅱ.經理

　　Ⅲ.職工代表 Ⅳ.獨立董事

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據《證券公司監督管理條例》第二十二條的規定，證券公司設立行使職權公司經營管理職權的機構，應當在公司章程中明確其名稱、組成、職責和議事規則。該機構的成員為證券公司高級管理人員。

　　54[單選題] 轉融通業務出現(　　)異常情況之一的，本公司可以暫停全部或者部分轉融通業務并公告。

　　Ⅰ.不可抗力

　　Ⅱ.意外事故

　　Ⅲ.技術故障

　　Ⅳ.交易活動出現異常，已經或者可能危及市場穩定

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：轉融通業務出現下列異常情況之一的，本公司可以暫停全部或者部分轉融通業務并公告：(1)不可抗力。(2)意外事故。(3)技術故障。(4)交易活動出現異常，已經或者可能危及市場穩定。(5)其他異常情況。

　　55[單選題] 期貨交易所的會員管理包括(　)。

　　Ⅰ.會員資格

　　Ⅱ.會員的變更

　　Ⅲ.會員登記

　　Ⅳ.會員關系

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：D

　　參考解析：期貨交易所的會員管理包括會員資格、會員的變更、監督管理、附則。

　　56[單選題] 期貨是現在進行買賣，但是在將來進行交收或交割的標的物，這個標的物可以是(　)。

　　Ⅰ.黃金 Ⅱ.原油

　　Ⅲ.農產品 Ⅳ.金融工具

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：期貨是現在進行買賣，但是在將來進行交收或交割的標的物，這個標的物可以是某種商品，例如黃金、原油、農產品，也可以是金融工具。

　　57[單選題] 投資主辦人有(　)情形的，不予通過年檢。

　　Ⅰ.不符合一般證券業從業人員有關規定

　　Ⅱ.被監管機構采取重大行政監管措施未滿2年

　　Ⅲ.被中國證券業協會采取紀律處分未滿2年

　　Ⅳ.3年內沒有管理客戶委托資產

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：投資主辦人有下列情形之一的，不予通過年檢：(1)不符合一般證券業從業人員有關規定。(2)2年內沒有管理客戶委托資產。(3)被監管機構采取重大行政監管措施未滿2年。(4)被中國證券業協會采取紀律處分未滿2年。(5)其他情形。

　　58[單選題] 資產管理合同的基本事項包括(　)。

　　Ⅰ.客戶資產的種類和數額 Ⅱ.投資目標和管理期限

　　Ⅲ.投資范圍、投資限制和投資比例 Ⅳ.客戶資產的管理方式和管理權限

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：除了題中四項外，資產管理合同的基本事項還包括：各類風險揭示;客戶資產管理信息的提供及查詢方式;當事人的權利與義務;管理報酬的計算方法和支付方式;與客戶資產管理有關的其他費用的提取、支付方式;合同解除、終止的條件、程序及客戶資產的清算返還事宜：違約責任和糾紛的解決方式;中國證監會規定的其他事項。

　　59[單選題] 證券公司自營業務的投資決策機構負責確定的事項包括(　)。

　　Ⅰ.資產配置策略 Ⅱ.自營業務規模

　　Ⅲ.可承受的風險限額 Ⅳ.投資品種

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：參考《證券公司證券自營業務指引》第五條規定。

　　60[單選題] 證券業從業人員的誠信信息包括(　)。

　　Ⅰ.基本信息

　　Ⅱ.獎勵信息

　　Ⅲ.人員財務信息

　　Ⅳ.處罰處分信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：誠信信息包括基本信息、獎勵信息、處罰處分信息及協會自律規則規定的其他信息。

　　61[單選題] 發布證券研究報告的相關人員進行上市公司調研活動，應當符合的要求包括(　)。

　　Ⅰ.在證券研究報告中使用調研信息的，應當保留必要的信息來源依據

　　Ⅱ.應主動尋求上市公司相關內幕信息或者未公開重大信息

　　Ⅲ.事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構的審批程序

　　Ⅳ.不得向證券研究報告相關銷售服務人員、特定客戶和其他無關人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調研計劃、調研底稿，以及調研后發布證券研究報告的計劃、研究觀點的調整信息

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：A

　　參考解析：發布證券研究報告的相關人員進行上市公司調研活動，應當符合以下要求：(1)事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構的審批程序。(2)不得向證券研究報告相關銷售服務人員、特定客戶和其他無關人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調研計劃、調研底稿，以及調研后發布證券研究報告的計劃、研究觀點的調整信息。(3)不得主動尋求上市公司相關內幕信息或者未公開重大信息。(4)被動知悉上市公司內幕信息或者未公開重大信息的，應當對有關信息內容進行保密，并及時向所在機構的合規管理部門報告本人已獲知有關信息的事實，在有關信息公開前不得發布涉及該上市公司的證券研究報告。(5)在證券研究報告中使用調研信息的，應當保留必要的信息來源依據。

　　62[單選題] 根據《證券公司監督管理條例》，證券公司受證券登記結算機構委托，為客戶開立證券賬戶，應當按照證券賬戶管理規則，對客戶(　)進行審查。

　　Ⅰ.收入狀況

　　Ⅱ.職業狀況

　　Ⅲ.申報的姓名或者名稱

　　Ⅳ.身份的真實性

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司受證券登記結算機構委托為客戶開立證券賬戶，應當按照證券賬戶管理規則對客戶申報的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查，同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應當一致。

　　63[單選題] 下列關于分公司和子公司法律地位的說法中，正確的有(　)。

　　Ⅰ.分公司和子公司都不具有法人資格

　　Ⅱ.分公司和子公司都具有法人資格

　　Ⅲ.分公司不具有法人資格，子公司具有法人資格

　　Ⅳ.子公司能夠依法獨立承擔民事責任

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、 Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人資格，其民事責任由總公司承擔;子公司具有法人資格，能夠依法獨立承擔民事責任。母公司和子公司之間雖然存在著控制和被控制的關系，但都具有法人資格。

　　64[單選題] 財務顧問可通過(　)等方式，結合上市公司定期報告的披露，做好持續督導工作。

　　Ⅰ.日常溝通 Ⅱ.定期回訪

　　Ⅲ.事前調查 Ⅳ.事后追究

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ 、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：D

　　參考解析：財務顧問應當通過日常溝通、定期回訪等方式，結合上市公司定期報告的披露，做好持續督導工作。

　　65[單選題] 有下列(　)情形的人員，不得注冊為投資主辦人。

　　Ⅰ.被監管機構采取重大行政監管措施未滿2年

　　Ⅱ.未通過證券從業人員年檢

　　Ⅲ.尚處于法律法規規定或勞動合同約定的競業禁止期內

　　Ⅳ.已取得證券從業資格

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：(1)不符合申請投資主辦人注冊規定的條件。(2)被監管機構采取重大行政監管措施未滿2年。(3)被中國證券業協會采取紀律處分未滿2年。(4)未通過證券從業人員年檢。(5)尚處于法律法規規定或勞動合同約定的競業禁止期內。(6)其他情形。

　　66[單選題] 下列選項中，屬于資產證券化特點的是(　)。

　　Ⅰ.利用金融資產證券化來降低銀行固定利率資產的利率風險

　　Ⅱ.增加資產流動性，改善銀行資產與負債結構失衡

　　Ⅲ.利用金融資產證券化可提高金融機構資本充足率

　　Ⅳ.銀行可利用金融資產證券化來降低籌資成本

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：除了Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，資產證券化的特點還包括銀行利用金融資產證券化可使貸款人資金成本下降和金融資產證券化的產品收益良好且穩定。

　　67[單選題] 申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構應當具備的條件包括(　)。

　　Ⅰ.有100萬元人民幣以上的注冊資本

　　Ⅱ.分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，有3名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員

　　Ⅲ.有健全的內部管理制度

　　Ⅳ.有固定的業務場所和與業務相適應的通信及其他信息傳遞設施

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構應當具備的條件之一是：分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業資格。

　　68[單選題] 證券公司章程中的重要條款包括(　)。

　　Ⅰ.證券公司的名稱、住所

　　Ⅱ.證券公司的組織機構

　　Ⅲ.證券公司對外投資、對外提供擔保的類型

　　Ⅳ.證券公司的解散事由與清算辦法

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：公司章程中的重要條款包括：(1)證券公司的名稱、住所。(2)證券公司的組織機構及其產生辦法、職權、議事規則。(3)證券公司對外投資、對外提供擔保的類型、金額和內部審批程序。(4)證券公司的解散事由與清算辦法。(5)國務院證券監督管理機構要求證券公司章程規定的其他事項。

　　69[單選題] 有限責任公司的監事會行使的職權包括(　)。

　　Ⅰ.檢查公司財務

　　Ⅱ.當董事和高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事和高級管理人員予以糾正

　　Ⅲ.對發行公司債券作出決議

　　Ⅳ.向股東會會議提出提案

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：有限責任公司的監事會行使下列職權：(1)檢查公司財務。(2)對董事、高級管理人員執行公司職務時的行為進行監督，對違反法律、法規、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議。(3)當董事和高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事和高級管理人員予以糾正。(4)提議召開臨時股東會會議，在董事會不履行公司法規定的召集和主持股東會會議職責時，召集和主持股東會會議。(5)向股東會會議提出提案。(6)依照《中華人民共和國公司法》第一百五十二條的規定對董事、高級管理人員提起訴訟。(7)公司章程規定的其他職權。

　　70[單選題] 上市公司存在下列(　)情形之一的，不得公開發行證券。

　　Ⅰ.擅自改變前次公開發行證券募集資金的用途而未作糾正

　　Ⅱ.上市公司最近12個月內受到過證券交易所的公開譴責

　　Ⅲ.上市公司及其控股股東或實際控制人最近6個月內存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為

　　Ⅳ.上市公司或其現任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規被中國證監會立案調查

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：上市公司存在下列情形之一的，不得公開發行證券：(1)本次發行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。(2)擅自改變前次公開發行證券募集資金的用途而未作糾正。(3)上市公司12個月內受到過證券交易所的公開譴責。(4)上市公司及其控股股東或實際控制人12個月內存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為。(5)上市公司或其現任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規被中國證監會立案調查。(6)嚴重損害投資者的合法權益和社會公共利益的其他情形。

　　71[單選題] 發行人披露的招股意向書除不含(　)以外，其內容與格式應當與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力。

　　Ⅰ.發行價格 Ⅱ.籌資金額

　　Ⅲ.發行數量 Ⅳ.籌資費用

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：D

　　參考解析：發行人披露的招股意向書除不舍發行價格、籌資金額以外，其內容與格式應當與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力。

　　72[單選題] 證券公司應當統一組織回訪客戶，回訪內容應當包括但不限于(　)。

　　Ⅰ.客戶身份核實 Ⅱ.客戶賬戶變動確認

　　Ⅲ.是否向客戶充分揭示風險 Ⅳ.是否存在全權委托行為

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司應當統一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在1個月內完成回訪，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的10%，回訪內容應當包括但不限于客戶身份核實、客戶賬戶變動確認、證券營業部及證券從業人員是否違規代客戶操作賬戶、是否向客戶充分揭示風險、是否存在全權委托行為等情況。

　　73[單選題] 根據《中華人民共和國公司法》的規定，下列敘述中正確的是(　)。

　　Ⅰ.公司發行新股的條件是公司要具備健全且運行良好的組織結構，具有持續盈利能力，財務狀況良好，最近3年內財務會計文件無虛假記載，且在最近3年內無其他重大違法行為

　　Ⅱ.公司上市條件是公司股本總額為人民幣3000萬元;向社會公開發行的股份達公司總股份數量25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發行的股份的比例為15%以上

　　Ⅲ.股份有限公司申請其股票上市交易，向證券交易所報送有關文件

　　Ⅳ.交易所有權決定暫停和終止股票上市

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：Ⅱ項的正確表述為：公司上市條件是公司股本總額降低至人民幣3000萬元;向社會公開發行的股份達公司總股份數的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發行的股份的比例為10%以上。

　　74[單選題] 下列屬于證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務應當符合的監管要求的有(　)。

　　Ⅰ.在公司營業場所、公司網站、中國證券業協會網站公示信息

　　Ⅱ.將“薦股軟件”銷售(服務)協議格式、營銷宣傳、產品推介等材料報住所地證監局和中國證券業協會備案

　　Ⅲ.公平對待客戶，不得通過誘導客戶升級付費等方式，將相同產品以不同價格銷售給不同客戶

　　Ⅳ.遵循客戶適當性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產品進行分類分級，并向客戶揭示產品的特點及風險，將合適的產品銷售給適當的客戶

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：除了題中四項外，證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務應當符合的監管要求還包括：(1)建立健全內部管理制度，實現對營銷和服務過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理;相關業務檔案的保存期限自相關協議終止之日起不得少于5年。(2)通過網絡、電話、短信方式營銷產品、提供服務的，應當明確告知客戶公司的聯系方式，并提醒客戶發現營銷或者服務人通過其他方式聯系時，可以向本公司反映、舉報，也可以向中國證監會及其派出機構投訴、舉報。(3)不得對產品功能和服務業績進行虛假、不實、夸大、誤導性的營銷宣傳，不得以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。(4)產品銷售、協議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等業務環節均應當自行開展，不得委托未取得證券投資咨詢業務資格的機構和個人代理。

　　75[單選題] 財務顧問應當關注上市公司并購重組活動中，相關各方是否存在利用并購重組信息進行(　)等事項。

　　Ⅰ.內幕交易 Ⅱ.證券欺詐

　　Ⅲ.市場操縱 Ⅳ.正常交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：A

　　參考解析：財務顧問應當關注上市公司并購重組活動中，相關各方是否存在利用并購重組信息進行內幕交易、市場操縱和證券欺詐等事項。

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　　【摘要】環球網校編輯為考生發布“2017證券從業《法律法規》考前組合選擇題及答案”的新聞，為考生發布證券從業資格考試的相關模擬試題，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。2017證券從業《法律法規》考前組合選擇題及答案的具體內容如下：

　　76[單選題] 下列關于公司設立方式的說法中，正確的有(　)。

　　Ⅰ.發起設立只適用于有限責任公司，不適用于股份有限公司

　　Ⅱ.發起設立既適用于有限責任公司，也適用于股份有限公司

　　Ⅲ.募集設立只適用于股份有限公司，不適用于有限責任公司

　　Ⅳ.募集設立既適用于股份有限公司，也適用于有限責任公司

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：有限責任公司只能采取發起設立的方式，由全體股東出資設立。股份有限公司可采取發起設立的方式，也可以采取募集設立的方式。

　　77[單選題] (　)應當對月度報告簽署確認意見。

　　Ⅰ.董事 Ⅱ.高級管理人員

　　Ⅲ.經營管理的主要負責人 Ⅳ.財務負責人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司的董事、高級管理人員應當對證券公司年度報告簽署確認意見;經營管理的主要負責人和財務負責人應當對月度報告簽署確認意見。

　　78[單選題] 證券經紀商一旦和客戶建立了買賣委托關系，就有責任向客戶提供及時、準確的信息和咨詢服務，這些咨詢服務包括(　)。

　　Ⅰ.公司和行業的研究報告 Ⅱ.上市公司的詳細資料

　　Ⅲ.有關股票市場變動態勢的商情報告 Ⅳ.經濟前景的預測分析和展望研究

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券經紀商一旦和客戶建立了買賣委托關系，就有責任向客戶提供及時、準確的信息和咨詢服務。這些咨詢服務包括上市公司的詳細資料、公司和行業的研究報告、經濟前景的預測分析和展望研究、有關股票市場變動態勢的商情報告、有關資產組合及單只證券產品的評價和推薦等。

　　79[單選題] 財務顧問服務對象有(　)。

　　Ⅰ.企業 Ⅱ.個人

　　Ⅲ.政府 Ⅳ.上市公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　參考解析：財務顧問主要為企業融資及相關企業改制、并購、資產重組等活動提供方案設計、交易估值、提出專業意見等專業服務，服務對象為企業、上市公司等。

　　80[單選題] 證券經紀業務的特點有(　)。

　　Ⅰ.業務對象的專一性 Ⅱ.證券經紀商的中介性

　　Ⅲ.客戶指令的權威性 Ⅳ.客戶資料的保密性

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券經紀業務的特點有業務對象的廣泛性、證券經紀商的中介性、客戶指令的權威性和客戶資料的保密性四個特點。

　　81[單選題] 為了增強交易所抵御各種風險的能力，我國《期貨交易管理暫行條例》規定，期貨交易所應建立健全(　)。

　　Ⅰ.保證金制度 Ⅱ.每日結算制度

　　Ⅲ.漲跌停板制度 Ⅳ.風險準備金制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：為了增強交易所抵御各種風險的能力，我國《期貨交易管理暫行條例》規定，期貨交易所應建立健全保證金制度、每日結算制度、漲跌停板制度、持倉限額和大戶持倉報告制度、風險準備金制度等。

　　82[單選題] 證券公司與發行人必須簽訂協議，協議應載明(　)。

　　Ⅰ.當事人的名稱、住所及法定代表人姓名

　　Ⅱ.代銷、包銷證券的種類、數量、金額及發行價格

　　Ⅲ.代銷、包銷的期限及起止日期

　　Ⅳ.代銷、包銷的費用和結算方式

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司與發行人必須簽訂協議，協議應載明以下事項：(1)當事人的名稱、住所及法定代表人姓名。(2)代銷、包銷證券的種類、數量、金額及發行價格。(3)代銷、包銷的期限及起止日期。(4)代銷、包銷的付款方式及日期。(5)代銷、包銷的費用和結算方式。(6)違約責任。(7)國務院證券監督管理機構規定的其他事項。

　　83[單選題] 融資融券業務合同中載明的事項包括(　)。

　　Ⅰ.融資融券的額度

　　Ⅱ.保證金比例

　　Ⅲ.擔保債權范圍

　　Ⅳ.融資買人證券和融券賣出證券的權益處理

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：融資融券業務合同中載明的事項包括：融資融券的額度、期限，利率(費率)、利息(費用)的計算方式;保證金比例、維持擔保比例、可充抵保證金的證券的種類及折算率、擔保債權范圍;追加保證金的通知方式、追加保證金的期限;客戶清償債務的方式及證券公司對擔保物的處分權利;融資買入證券和融券賣出證券的權益處理;其他有關事項。

　　84[單選題] 證券監管機構對證券公司的業務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查時，有權采取的措施包括(　)。

　　Ⅰ.詢問證券公司的董事、監事、工作人員，要求其對有關檢查事項做出說明

　　Ⅱ.進入證券公司的辦公場所或者營業場所進行檢查

　　Ⅲ.查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存

　　Ⅳ.檢查證券公司的計算機信息管理系統，復制有關數據資料

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：國務院證券監督管理機構有權采取下列措施，對證券公司的業務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查：(1)詢問證券公司的董事、監事、工作人員，要求其對有關檢查事項作出說明。(2)進入證券公司的辦公場所或者營業場所進行檢查。(3)查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存。(4)檢查證券公司的計算機信息管理系統，復制有關數據資料。

　　85[單選題] 證券經紀人在從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應當主動向客戶出示證券經紀人證書，明示其與所服務證券公司的(　)。

　　Ⅰ.委托代理關系 Ⅱ.代理期間

　　Ⅲ.執業地域范圍 Ⅳ.代理權限

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券經紀人在從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應當主動向客戶出示證券經紀人證書，明示其與所服務證券公司的委托代理關系以及代理權限、代理期間和執業地域范圍。

　　86[單選題] 下列選項中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構成要件的有(　)。

　　Ⅰ.客體要件

　　Ⅱ.客觀要件

　　Ⅲ.主體要件

　　Ⅳ.主觀要件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪構成要件包括客體要件、客觀要件、主體要件和主觀要件。

　　87[單選題] 下列屬于證券承銷協議應載明的內容有(　)。

　　Ⅰ.當事人的名稱

　　Ⅱ.代銷證券的種類、數量、金額及發行價格

　　Ⅲ.包銷的期限及起止日期

　　Ⅳ.違約責任

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：參考《證券法》第三十條的規定。 去VIP題庫查看答案解析記憶難度：容易(1)一般(0)難(1)筆 記：記筆記聽課程查看網友筆記(1)

　　88[單選題] 下列屬于證券經紀業務主要法律法規的是(　)。

　　Ⅰ.《中華人民共和國證券法》

　　Ⅱ.《證券業從業人員資格管理辦法》

　　Ⅲ.《證券公司融資融券業務試點管理辦法》

　　Ⅳ.《證券公司合規管理試行規定》

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券經紀業務的法律法規主要包括三個方面：(1)證券經紀業務管理方面的法律法規，如《中華人民共和國證券法關于加強證券經紀業務管理的規定》《證券公司內部控制指引》《證券公司合規管理試行規定》等。(2)證券經紀業務營業部管理方面的法律法規，如《證券業從業人員資格管理辦法》《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》《證券從業人員行為守則(試行)》等。(3)融資融券方面的法律法規，如《證券公司融資融券業務試點管理辦法》《關于開展證券公司融資融券業務試點工作的指導意見》《中國證券登記結算有限責任公司融資融券試點登記結算業務實施細則》等。

　　89[單選題] 證券經紀商是證券市場的中堅力量，其作用主要表現在(　)。

　　Ⅰ.充當證券買賣的媒介 Ⅱ.提供咨詢服務

　　Ⅲ.直接買賣證券 Ⅳ.擅自改變委托人的意愿

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券經紀商是證券市場的中堅力量，其作用主要表現在：(1)充當證券買賣的媒介。(2)提供咨詢服務。

　　90[單選題] 為了防范發布證券研究報告與證券承銷保薦、財務顧問業務之間的利益沖突，中國證監會《發布證券研究報告暫行規定》作出的規定有(　)。

　　Ⅰ.強調證券公司、證券投資咨詢機構應當嚴格執行發布證券研究報告與其他證券業務之間的隔離墻制度，防止存在利益沖突的部門及人員利用發布證券研究報告謀取不當利益

　　Ⅱ.明確證券公司、證券投資咨詢機構采取有效措施，保證制作發布證券研究報告不受證券發行人、上市公司等利益相關者的干涉和影響

　　Ⅲ.明確證券分析師因公司業務需要，階段性參與公司證券承銷保薦、財務顧問等業務項目時的跨越隔離墻管理要求，強調分析師不得利用公司證券承銷保薦、財務顧問等業務項目的非公開信息發布研究報告

　　Ⅳ.要求從事研究報告業務，同時從事證券承銷與保薦、上市公司并購重組財務顧問業務的券商、證券投資咨詢機構，按照獨立、客觀、公平的原則，建立健全發布證券研究報告靜默期制度和實施機制

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：為了防范發布證券研究報告與證券承銷保薦、財務顧問業務之間的利益沖突，中國證監會發布證券研究報告暫行規定作出以下規定：(1)明確證券公司、證券投資咨詢機構采取有效措施，保證制作發布證券研究報告不受證券發行人、上市公司等利益相關者的干涉和影響。(2)強調證券公司、證券投資咨詢機構應當嚴格執行發布證券研究報告與其他證券業務之間的隔離墻制度，防止存在利益沖突的部門及人員利用發布證券研究報告謀取不當利益。(3)明確證券分析師因公司業務需要，階段性參與公司證券承銷保薦、財務顧問等業務項目時的跨越隔離墻管理要求，強調分析師不得利用公司證券承銷保薦、財務顧問等業務項目的非公開信息發布研究報告。(4)要求從事研究報告業務，同時從事證券承銷與保薦、上市公司并購重組財務顧問業務的券商、證券投資咨詢機構，按照獨立、客觀、公平的原則，建立健全發布證券研究報告靜默期制度和實施機制。

　　91[單選題] 客戶認為有關信息記錄與實際情況不符的，可以向(　)投訴，證券公司應當指定專門部門負責處理客戶投訴，國務院證券監督管理機構應當根據客戶的投訴采取相應措施。

　　Ⅰ.證券公司 Ⅱ.公安機關

　　Ⅲ.證券業自律組織 Ⅳ.國務院證券監督管理機構

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：客戶認為有關信息記錄與實際情況不符的，可以向證券公司或者國務院證券監督管理機構投訴，證券公司應當指定專門部門負責處理客戶投訴，國務院證券監督管理機構應當根據客戶的投訴采取相應措施。

　　92[單選題] 保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書應給予的處罰有(　)。

　　Ⅰ.責令改正

　　Ⅱ.給予警告

　　Ⅲ.沒收業務收入，并處以業務收入1倍以上5倍以下的罰款

　　Ⅳ.撤銷任職資格或者證券從業資格

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：A

　　參考解析：保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責的，責令改正，給予警告，沒收業務收入，并處以業務收入1倍以上5倍以下的罰款;情節嚴重的，暫停或者撤銷相關業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格。

　　93[單選題] 財務顧問及其財務顧問主辦人應當嚴格履行保密責任，不得利用職務之便買賣相關上市公司的證券或者牟取其他不當利益，并應當督促(　)嚴格保密，不得進行內幕交易。

　　Ⅰ.委托人的高級管理人員 Ⅱ.委托人的董事

　　Ⅲ.委托人的監事 Ⅳ.委托人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ 、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：C

　　參考解析：財務顧問及其財務顧問主辦人應當嚴格履行保密責任，不得利用職務之便買賣相關上市公司的證券或者牟取其他不當利益，并應當督促委托人、委托人的董事、監事和高級管理人員及其他內幕信息知情人嚴格保密，不得進行內幕交易。

　　94[單選題] 有權對存放在本機構的客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的動用情況進行監督的機構有(　)。

　　Ⅰ.指定商業銀行 Ⅱ.證券登記結算機構

　　Ⅲ.資產托管機構 Ⅳ.證券交易所

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：《證券公司監督管理條例》第六十二條第一款規定，指定商業銀行、資產托管機構和證券登記結算機構應當對存放在本機構的客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的動用情況進行監督，并按照規定定期向國務院證券監督管理機構報送客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的存管或者動用情況的有關數據。

　　95[單選題] 對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權的情形包括(　)。

　　Ⅰ.公司連續3年不向股東分配利潤，而公司該3年連續盈利，并且符合法律規定的分配利潤條件的

　　Ⅱ.公司合并的

　　Ⅲ.公司轉讓主要財產的

　　Ⅳ.公司章程規定的營業期限屆滿，股東會會議通過決議修改章程使公司存續的

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　參考解析：有下列情形之一的，對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權：(1)公司連續5年不向股東分配利潤，而公司該5年連續盈利，并且符合法律規定的分配利潤條件的。(2)公司合并、分立、轉讓主要財產的。(3)公司章程規定的營業期限屆滿或者章程規定的其他解散事由出現，股東會會議通過決議修改章程使公司存續的。

　　96[單選題] 發生信息披露違法行為的，依照規定，對負有保證信息披露(　)和公平義務的董事、監事、高級管理人員，應當視情形認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員承擔行政責任。

　　Ⅰ.準確 Ⅱ.完整

　　Ⅲ.及時 Ⅳ.真實

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：C

　　參考解析：發生信息披露違法行為的，依照法律、行政法規、規章規定，對負有保證信息披露真實、準確、完整、及時和公平義務的董事、監事、高級管理人員，應當視情形認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員承擔行政責任。

　　97[單選題] 根據《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發行股票、債券罪的(　)。

　　Ⅰ.對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役

　　Ⅱ.對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處3年以下有期徒刑

　　Ⅲ.并處或者單處非法募集資金金額1萬元以上10萬元以下罰金

　　Ⅳ.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《中華人民共和國刑法》第一百六十條規定，在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。

　　98[單選題] 申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件有(　)。

　　Ⅰ.已取得證券從業資格

　　Ⅱ.具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷

　　Ⅲ.具備良好的誠信記錄及職業操守

　　Ⅳ.最近3年內沒有受到監管部門的行政處罰

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：申請投資主辦人注冊的人員應當具備下列條件：(1)已取得證券從業資格。(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷。(3)具備良好的誠信記錄及職業操守，且最近3年內沒有受到監管部門的行政處罰。(4)中國證券業協會規定的其他條件。

　　99[單選題] 證券公司申請融資融券業務資格，應當具備的條件包括(　)。

　　Ⅰ.經營證券經紀業務已滿2年

　　Ⅱ.公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防范業務經營風險和內部管理風險

　　Ⅲ.財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續符合規定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業務后的規定

　　Ⅳ.財務狀況良好，最近3年各項風險控制指標持續符合規定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業務后的規定

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：工項說法錯誤，應為“經營證券經紀業務已滿3年”;Ⅳ項說法錯誤，應為“財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續符合規定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業務后的規定”。

　　100[單選題] 下列選項中，屬于背信運用受托財產罪犯罪主體的有(　)。

　　Ⅰ.證券公司 Ⅱ.商業銀行

　　Ⅲ.期貨交易所 Ⅳ.期貨經紀公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：背信運用受托財產罪的犯罪主體是特殊主體，即金融機構，具體指商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構。

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