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　　1.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券投資咨詢、與證券交易以及投資活動有關的財務顧問業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣( )。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年證券從業(yè)《基礎知識》練習題：注冊資本)

　　A.3000萬元 B.5000萬元

　　C.1億元 D.2億元

　　2.目前，上市證券的集中交易主要采用的方式是( )。

　　A.凈額結(jié)算 B.總額結(jié)算(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年證券從業(yè)《基礎知識》練習題：注冊資本)

　　C.統(tǒng)一結(jié)算 D.差額結(jié)算

　　3.( )是指證券公司根據(jù)有關法律、法規(guī)和投資委托人的投資意愿，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為。

　　A.融資融券業(yè)務 B.證券經(jīng)紀業(yè)務

　　C.證券投資咨詢業(yè)務 D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務

　　4.( )專用于證券交易成交后的清算交收，具有結(jié)算履約擔保作用

　　A.轉(zhuǎn)換賬戶 B.結(jié)算算賬戶

　　C.轉(zhuǎn)賬賬戶 D.清算賬戶(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年證券從業(yè)《基礎知識》練習題：注冊資本)

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　　【摘要】2016年證券從業(yè)《基礎知識》練習題：注冊資本，為了廣大朋友2016年證券從業(yè)資格備考方便，環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道小編特整理出此篇文章，實踐出真知，小編希望你多加練習，在證券從業(yè)資格考試中一舉通關。

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　　5.為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務，不以營利為目的法人是( )。

　　A.證監(jiān)會 B.證券公司(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年證券從業(yè)《基礎知識》練習題：注冊資本)

　　C.證券交易所 D.證券登記結(jié)算公司

　　6.下列不屬于設立證券登記結(jié)算公司的條件的是( )。

　　A.必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準

　　B.具有證券登記、存管和結(jié)算服務所必需的場所和設施

　　C.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格

　　D.自有資金可以少于人民幣2億元，但不應低于1億元

　　7.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)濟業(yè)務、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務中的任何兩項以上的業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣( )。

　　A.5000萬元 B.1億元

　　C.5億元 D.10億元(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年證券從業(yè)《基礎知識》練習題：注冊資本)

　　8.證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理證券公司設立申請之日起( )個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，做出批準或者不予批準的書面決定，并通知申請人。

　　A.3 B.6 C.9 D.12(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年證券從業(yè)《基礎知識》練習題：注冊資本)

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　　9.按照《證券法》的規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )的，應當由承銷團承銷。

　　A.3000萬元 B.5000萬元 C.8000萬元 D.1億元

　　10.融資融券業(yè)務的決策與授權(quán)體系原則上按照( )的架構(gòu)設立和運行。

　　A.業(yè)務決策機構(gòu)——董事會——業(yè)務執(zhí)行部門——-分支機構(gòu)

　　B.業(yè)務決策機構(gòu)——業(yè)務執(zhí)行部門——董事會——分支機構(gòu)

　　C.董事會——業(yè)務決策機構(gòu)——業(yè)務執(zhí)行部門——分支機構(gòu)

　　D.業(yè)務決策機構(gòu)——業(yè)務執(zhí)行部門——分支機構(gòu)——董事會

　　11.證券公司應當自領取營業(yè)執(zhí)照之日起( )日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請經(jīng)營證券業(yè)務許可證。

　　A.5 B.10 C.15 D.20(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年證券從業(yè)《基礎知識》練習題：注冊資本)

　　12.貨銀對付原則是證券( )的一項基本原則。

　　A.交易 B.自營(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年證券從業(yè)《基礎知識》練習題：注冊資本)

　　C.承銷 D.結(jié)算

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　　13.關于申請證券，期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，下列說法錯誤的是( )。

　　A.有公司章程 B.有1000萬人民幣以上的注冊資本

　　C.具備中國證監(jiān)會要求其他條件 D.有健全的內(nèi)部管理制度

　　14.通常由( )直接為投資者開立資金結(jié)算賬戶。

　　A.證券登記結(jié)算公司 B.證券公司

　　C.證券交易所 D.證券業(yè)協(xié)會(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年證券從業(yè)《基礎知識》練習題：注冊資本)

　　15.證券公司部門和崗位的設置應當權(quán)責分明相互牽制，前臺業(yè)務運作與后臺管理支持適當分離，這體現(xiàn)了內(nèi)部控制度中( )的要求。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年證券從業(yè)《基礎知識》練習題：注冊資本)

　　A.健全性 B.適中性

　　C.制衡性 D.監(jiān)督性

　　16.( )是指證券公司為本公司買賣證券，賺取差價并承擔相應風險的行為。

　　A.證券自營業(yè)務 B.證券資產(chǎn)管理業(yè)務

　　C.證券承銷 D.融資融券業(yè)務(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年證券從業(yè)《基礎知識》練習題：注冊資本)

　　17.在2001年10月1日之前，證券登記結(jié)算公司在中央交收體制下實行( )結(jié)算制度。

　　A.多級法人 B.會員法人(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年證券從業(yè)《基礎知識》練習題：注冊資本)

　　C.獨立法人 D.社團法人

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　　18.證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式叫做證券( )。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年證券從業(yè)《基礎知識》練習題：注冊資本)

　　A.包銷 B.代銷

　　C.公開銷售 D.非公開銷售

　　19.自營業(yè)務決策機構(gòu)原則上應當按照( )設立。

　　A.監(jiān)事會---投資決策機構(gòu)---自營業(yè)務部門的三級體制

　　B.理事會---投資決策機構(gòu)---自營業(yè)務部門的三級體制

　　C.董事會---投資決策機構(gòu)---自營業(yè)務部門的三級體制

　　D.投資決策機構(gòu)---自營業(yè)務部門的二級體制

　　20.證券服務機構(gòu)指為證券市場提供相關服務業(yè)務的( )。

　　A.行業(yè)組織 B.政府機關(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年證券從業(yè)《基礎知識》練習題：注冊資本)

　　C.事業(yè)單位 D.法人機構(gòu)

　　參考答案

　　1.B 2.A 3.D 4.B 5.D 6.D 7.C 8.B 9.B 10.C

　　11.C 12.D 13.B 14.B 15.C 16.A 17.B 18.A 19.C 20.D

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