2016證券從業《證券交易》知識點：中間介紹
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【摘要】2016證券從業《證券交易》知識點：中間介紹，2015年證券從業資格考試已經告一段落，2016年證券從業資格考試報名時間及考試時間尚未確定，環球網校小編為督促大家及早復習，并呈現較大成效，特整理出該篇文章，希望對備考的你有所幫助。
期貨交易的中間介紹
一、證券公司中間介紹業務(熟悉)
期貨交易包括商品期貨交易和金融期貨交易。根據我國現行相關制度規定，證券公司不能直接代理客戶進行期貨買賣，但可以從事期貨交易的中間介紹業務，可稱其為介紹經紀商(IntroducingBroker，IB)。
證券公司為期貨公司提供中間介紹業務，就是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關服務的業務活動。(環球網校小編整理2016證券從業《證券交易》知識點：中間介紹)
二、證券公司提供中間介紹業務的資格條件與業務范圍(熟悉)
(一)資格條件(1)申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準。
(2)已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度。
(3)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準。
(4)配備必要的業務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業務的營業部至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員。(環球網校小編整理2016證券從業《證券交易》知識點：中間介紹)
(5)已按規定建立健全與介紹業務相關的業務規則、內部控制、風險隔離及合規檢查等制度。
(6)具有滿足業務需要的技術系統。
(7)中國證監會根據市場發展情況和審慎監管原則規定的其他條件。
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【摘要】2016證券從業《證券交易》知識點：中間介紹，2015年證券從業資格考試已經告一段落，2016年證券從業資格考試報名時間及考試時間尚未確定，環球網校小編為督促大家及早復習，并呈現較大成效，特整理出該篇文章，希望對備考的你有所幫助。
(二)業務范圍(環球網校小編整理2016證券從業《證券交易》知識點：中間介紹)
1.證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供下列服務：
(1)協助辦理開戶手續。
(2)提供期貨行情信息、交易設施。
(3)中國證監會規定的其他服務。
★證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。(環球網校小編整理2016證券從業《證券交易》知識點：中間介紹)
2.證券公司從事介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議。委托協議應當載明下列事項：
(1)介紹業務的范圍。(2)執行期貨保證金安全存管制度的措施。
(3)介紹業務對接規則。
(4)客戶投訴的接待處理方式。
(5)報酬支付及相關費用的分擔方式。
(6)違約責任。(環球網校小編整理2016證券從業《證券交易》知識點：中間介紹)
(7)中國證監會規定的其他事項。
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三、證券公司提供中間介紹業務的業務規則(掌握)
1、相關規定(環球網校小編整理2016證券從業《證券交易》知識點：中間介紹)
▲證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業務。
▲證券公司與期貨公司應當獨立經營，保持財務、人員、經營場所等分開隔離。
2、證券公司應公開信息(環球網校小編整理2016證券從業《證券交易》知識點：中間介紹)
(1)受托從事的介紹業務范圍。
(2)從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片。
(3)期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式。
(4)客戶開戶和交易流程、出入金流程。
(5)交易結算結果查詢方式。
(6)中國證監會規定的其他信息。
3、禁止事項(環球網校小編整理2016證券從業《證券交易》知識點：中間介紹)
(1)不得作獲利保證、共擔風險等承諾。
(2)不得虛假宣傳，誤導客戶。
(3)不得代客戶下達交易指令。
(4)不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易。
(環球網校小編整理2016證券從業《證券交易》知識點：中間介紹)
(5)不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。
(6)不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。
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