【摘要】環球網校證券從業資格頻道小編特整理出word版本“證券公司合規管理人員勝任能力測試大綱(2015)”，供廣大證券公司合規管理人員下載使用。你的需要是我們前進的動力、努力的目標，希望對你有所幫助。

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　　證券公司合規管理人員勝任能力測試大綱(2015)

　　《證券公司合規管理人員勝任能力測試大綱(2015)》(以下簡稱《大綱》)，根據中國證監會《證券公司合規管理試行規定》(以下簡稱《規定》)的有關要求制定，用于指導證券公司合規管理人員勝任能力測試工作。中國證券業協會將根據證券市場法律法規和市場發展變化情況定期修訂《大綱》。

　　一、測試性質

　　根據《規定》第九條，合規總監應當具備的任職條件包括：“(三)從事證券工作5年以上，并且通過有關專業考試或具有8年以上法律工作經歷;或在證券監管機構的專業監管崗位任職8年以上”。“前款第(三)項所稱專業考試，是指中國證券業協會組織的證券公司合規管理人員勝任能力考試、國家司法考試或律師資格考試”。因此，通過證券公司合規管理人員勝任能力測試是擔任證券公司合規總監的重要條件之一。

　　開展證券公司合規管理人員勝任能力測試，是有關人員取得《規定》要求的證券公司合規總監任職資格條件的要求，更是統一證券公司合規管理人員的勝任能力標準，測試和儲備合格的行業合規管理人員，保證證券公司合規管理人員專業素質的要求。

　　二、測試范圍

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　　三、測試方式

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　　四、測試合格標準及成績有效期

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　　五、測試主要內容

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