第四節 工程造價咨詢管理制度

　　一、工程造價咨詢企業資質管理

　　工程造價咨詢企業是指接受委托，對建設工程造價的確定與控制提供專業咨詢服務的企業。工程造價咨詢企業可以為政府部門、建設單位、施工單位、設計單位提供相關專業技術服務?這種以造價咨詢業務為核心的服務有時是單項或分階段的，有時覆蓋工程建設全過程。

　　工程造價咨詢企業從事工程造價咨詢活動，應當遵循獨立、客觀、公正、誠實信用的原則，不得損害社會公共利益和他人的合法權益。同時，任何單位和個人不得非法干預依法進行的工程造價咨詢活動。

　　(一)資質等級標準

　　工程造價咨詢企業資質等級分為甲級、乙級兩類。截至2012年，我國共有工程造價咨詢企業6500多家，其中甲級資質企業2000多家，占總數的31%;乙級資質企業4500多家，占總數的69%。

　　1.甲級工程造價咨詢企業資質標準

　　(1)已取得乙級工程造價咨詢企業資質證書滿3年;

　　(2)企業出資人中注冊造價工程師人數不低于出資人總人數的60%，且其出資額不低于企業注冊資本總額的60%;

　　(3)技術負責人是注冊造價工程師，并具有工程或工程經濟類高級專業技術職稱，且從事工程造價專業工作15年以上;

　　(4)專職從事工程造價專業工作的人員(以下簡稱專職專業人員)不少于20人。其中，具有工程或者工程經濟類中級以上專業技術職稱的人員不少于16人，注冊造價工程師不少于10人，其他人員均需要具有從事工程造價專業工作的經歷;

　　(5)企業與專職專業人員簽訂勞動合同，且專職專業人員符合國家規定的職業年齡(出資人除外);

　　(6)專職專業人員人事檔案關系由國家認可的人事代理機構代為管理;

　　(7)企業注冊資本不少于人民幣100萬元;

　　(8)企業近3年工程造價咨詢營業收入累計不低于人民幣500萬元;

　　(9)具有固定的辦公場所，人均辦公建筑面積不少于lOm2;

　　(10)技術檔案管理制度、質量控制制度、財務管理制度齊全;

　　(11)企業為本單位專職專業人員辦理的社會基本養老保險手續齊全;

　　(12)在申請核定資質等級之日前3年內無違規行為。

　　2.乙級工程造價咨詢企業資質標準

　　(1)企業出資人中注冊造價工程師人數不低于出資人總人數的60%，且其出資額不低于注冊資本總額的60%;

　　(2)技術負責人是注冊造價工程師，并具有工程或工程經濟類高級專業技術職稱，且從事工程造價專業工作10年以上;

　　(3)專職專業人員不少于12人，其中，具有工程或者工程經濟類中級以上專業技術職稱的人員不少于8人，注冊造價工程師不少于6人，其他人員均需要具有從事工程造價專業工作的經歷;

　　(4)企業與專職專業人員簽訂勞動合同，且專職專業人員符合國家規定的職業年齡(出資人除外);

　　(5)專職專業人員人事檔案關系由國家認可的人事代理機構代為管理;

　　(6)企業注冊資本不少于人民幣50萬元;

　　(7)具有固定的辦公場所，人均辦公建筑面積不少于lOre2;

　　(8)技術檔案管理制度、質量控制制度、財務管理制度齊全;

　　(9)企業為本單位專職專業人員辦理的社會基本養老保險手續齊全;

　　(10)暫定期內工程造價咨詢營業收入累計不低于人民幣50萬元;

　　(11)在申請核定資質等級之日前無違規行為。

　　(二)資質申請與審批

　　1.相關管理部門

　　國務院建設主管部門負責對全國工程造價咨詢企業的資質與審批統一進行監督管理工作;省、自治區、直轄市人民政府建設主管部門負責本行政區域內工程造價咨詢企業的資質與審批行使監督管理職能;國務院有關專業部門對本專業工程造價咨詢企業的資質與審批實施監督管理。

　　2.資質許可的程序

　　(1)甲級許可程序：申請甲級工程造價咨詢企業資質的，首先應當向申請人工商注冊所在地省、自治區、直轄市人民政府建設主管部門或者有關專業部門提出申請。

　　省、自治區、直轄市人民政府建設主管部門、國務院有關專業部門應當自受理申請材料之日起20日內審查完畢，然后將初審意見和全部申請材料報國務院建設主管部門I最終由國務院建設主管部門自受理之日起20日內作出是否給予審批的決定。

　　(2)乙級許可程序：申請乙級工程造價咨詢企業資質的，直接由省、自治區、直轄市人民政府建設行政主管部門審查決定。其中，申請有關專業乙級工程造價咨詢企業資質的，由省、自治區、直轄市人民政府建設主管部門與同級的有關專業部門共同審查決定。

　　乙級工程造價咨詢企業資質許可的具體實施程序由省、自治區、直轄市人民政府建設主管部門依法確定。省、自治區、直轄市人民政府建設主管部門應當自作出決定之日起30日內，將準予資質許可的決定報國務院建設主管部門備案。

　　3.申報材料的要求

　　申請工程造價咨詢企業資質，應當提交下列材料并同時在網上申報：

　　(1)《工程造價咨詢企業資質等級申請書》;

　　(2)專職專業人員(含技術負責人)的造價工程師注冊證書、造價員資格證書、專業技術職稱證書和身份證;

　　(3)專職專業人員(含技術負責人)的人事代理合同和企業為其交納的本年度社會基本養老保險費用的憑證;

　　(4)企業章程、股東出資協議并附工商管理部門出具的股東出資情況證明;

　　(5)企業繳納營業收入的營業稅發票或稅務部門出具的繳納工程造價咨詢營業收入的營業稅完稅證明;企業營業收入含其他業務收入的，還需出具工程造價咨詢營業收入的財務審計報告;

　　(6)工程造價咨詢企業資質證書;

　　(7)企業營業執照;

　　(8)固定辦公場所的租賃合同或產權證明}

　　(9)有關企業技術檔案管理、質量控制、財務管理等制度的文件;

　　(10)法律、法規規定的其他材料。

　　新申請工程造價咨詢企業資質的，不需要提交第(5)、(6)項所列材料，其資質等級按照乙級資質標準中的相關條款進行審核，合格者應核定為乙級，設暫定期一年。當暫定期屆滿需要繼續從事工程造價咨詢活動的，應當在暫定期屆滿30日前，向資質許可機關申請換發資質證書。符合乙級資質條件的，由資質許可機關換發資質證書。

　　(三)資質證書

　　1.資質證書的領取和補辦

　　準予資質許可的造價咨詢企業，資質許可機關應當向申請人頒發工程造價咨詢企業資質證書。該資質證書由國務院建設主管部門統一印制，分正本和副本。正本和副本具有同等法律效力。如果工程造價咨詢企業遺失了資質證書，應首先在公眾媒體上聲明作廢后，向資質許可機關申請補辦。

　　2.資質證書的續期申請

　　工程造價咨詢企業資質有效期為3年。資質有效期屆滿，需要繼續從事工程造價咨詢活動的，應當在資質有效期屆滿30日前向資質許可機關提出資質延續申請。資質許可機關應當根據申請作出是否準予延續的決定。準予延續的，資質有效期延續3年。

　　3.資質證書的變更

　　工程造價咨詢企業的名稱、住所、組織形式、法定代表人、技術負責人、注冊資本等事項發生變更的，應當自變更確立之日起30日內，到資質許可機關辦理資質證書變更手續。

　　工程造價咨詢企業合并的，合并后存續或者新設立的工程造價咨詢企業可以承繼合并前各方中較高的資質等級，但應當符合相應的資質等級條件。

　　工程造價咨詢企業分立的，只能由分立后的一方承繼原工程造價咨詢企業資質，但應當符合原工程造價咨詢企業資質等級條件。

　　(四)資質的撤銷和注銷

　　1.撤鋪資質

　　有下列情形之一的，資質許可機關或者其上級機關，根據利害關系人的請求或者依據職權，可以撤銷工程造價咨詢企業資質：

　　(1)資質許可機關工作人員濫用職權、玩忽職守作出準予工程造價咨詢企業資質許可的;

　　(2)超越法定職權作出準予工程造價咨詢企業資質許可的;

　　(3)違反法定程序作出準予工程造價咨詢企業資質許可的;

　　(4)對不具備行政許可條件的申請人作出準予工程造價咨詢企業資質許可的;

　　(5)依法可以撤銷工程造價咨詢企業資質的其他情形。

　　同時，工程造價咨詢企業以欺騙、賄賂等不正當手段取得工程造價咨詢企業資質的，應當予以撤銷。

　　此外，工程造價咨詢企業取得工程造價咨詢企業資質后，如不再符合相應資質條件的，資質許可機關根據利害關系人的請求或者依據職權，可以責令其限期改正;逾期不改的，可以撤回其資質。

　　2.注銷資質

　　有下列情形之一的，資質許可機關應當依法注銷工程造價咨詢企業資質

　　(1)工程造價咨詢企業資質有效期滿，未申請延續的;

　　(2)工程造價咨詢企業資質被撤銷、撤回的;

　　(3)工程造價咨詢企業依法終止的;

　　(4)法律、法規規定的應當注銷工程造價咨詢企業資質的其他情形。

　　二、工程造價咨詢管理

　　(一)業務承接

　　工程造價咨詢企業應當依法取得工程造價咨詢企業資質，并在其資質等級許可的范圍內從事工程造價咨詢活動。工程造價咨詢企業依法從事工程造價咨詢活動，不受行政區域限制。其中，甲級工程造價咨詢企業可以從事各類建設項目的工程造價咨詢業務;乙級工程造價咨詢企業可以從事工程造價5000萬元人民幣以下的各類建設項目的工程造價咨詢業務。

　　1.業務范圍

　　工程造價咨詢業務范圍包括：

　　(1)建設項目建議書及可行性研究投資估算、項目經濟評價報告的編制和審核;

　　(2)建設項目概預算的編制與審核，并配合設計方案比選、優化設計、限額設計等工作進行工程造價分析與控制;

　　(3)建設項目合同價款的確定(包括招標工程工程量清單和標底、投標報價的編制和審核);合同價款的簽訂與調整(包括工程變更、工程洽商和索賠費用的計算)與工程款支付，工程結算、竣工結算和決算報告的編制與審核等;

　　(4)工程造價經濟糾紛的鑒定和仲裁的咨詢;

　　(5)提供工程造價信息服務等。

　　同時，工程造價咨詢企業可以對建設項目的組織實施進行全過程或者若干階段的管理和服務。

　　2.咨詢合同及其履行

　　工程造價咨詢企業在承接各類建設項目的工程造價咨詢業務時，可以參照《建設工程造價咨詢合同》(示范文本)與委托人簽訂書面的工程造價咨詢合同。

　　建設工程造價咨詢合同一般包括下列主要內容：

　　(1)委托人與咨詢人的詳細信息;

　　(2)咨詢項目的名稱、委托內容、要求、標準，以及履行期限;

　　(3)委托人與咨詢人的權利、義務與責任;

　　(4)咨詢業務的酬金、支付方式和時間;

　　(5)合同的生效、變更與終止;

　　(6)違約責任、合同爭議與糾紛的解決方式;

　　(7)當事人約定的其他專用條款的內容。

　　工程造價咨詢企業從事工程造價咨詢業務，應按照相關合同或約定出具工程造價成果文件。工程造價成果文件應當由工程造價咨詢企業加蓋有企業名稱、資質等級及證書編號的執業印章，并由執行咨詢業務的注冊造價工程師簽字、加蓋個人執業印章。

　　3.企業分支機構

　　工程造價咨詢企業設立分支機構的，應當自領取分支機構營業執照之日起30日內，持下列材料到分支機構工商注冊所在地省、自治區、直轄市人民政府建設主管部門備案：

　　(1)分支機構營業執照復印件;

　　(2)工程造價咨詢企業資質證書復印件I

　　(3)擬在分支機構執業的不少于3名注冊造價工程師的注冊證書復印件;

　　(4)分支機構固定辦公場所的租賃合同或產權證明。

　　省、自治區、直轄市人民政府建設主管部門應當在接受備案之日起20日內，報國務院建設主管部門備案。

　　分支機構從事工程造價咨詢業務，應當由設立該分支機構的工程造價咨詢企業負責承接工程造價咨詢業務、訂立工程造價咨詢合同、出具工程造價成果文件。分支機構不得以自己名義承接工程造價咨詢業務、訂立工程造價咨詢合同、出具工程造價成果文件。

　　4.跨省區承接業務

　　工程造價咨詢企業跨省、自治區：直轄市承接工程造價咨詢業務的，應當自承接業務之日起30日內到建設工程所在地省、自治區、直轄市人民政府建設主管部門備案。

　　(二)行為準則

　　為了保障國家與公共利益，維護公平競爭的良好秩序以及各方的合法權益，具有造價咨詢資質的企業在執業活動中均應遵循行業行為準則：

　　(1)執行國家的宏觀經濟政策和產業政策，遵守國家和地方的法律、法規及有關規定，維護國家和人民的利益。

　　(2)接受工程造價咨詢行業自律組織業務指導，自覺遵守本行業的規定和各項制度，積極參加本行業組織的業務活動。

　　(3)按照工程造價咨詢企業資質證書規定的資質等級和服務范圍開展業務。

　　(4)具有獨立執業能力和工作條件，以精湛的專業技能和良好的職業操守，竭誠為客戶服務。

　　(5)按照公平、公正和誠信的原則開展業務，認真履行合同，依法獨立自主開展經營活動，努力提高經濟效益。

　　(6)靠質量、靠信譽參加市場競爭，杜絕無序和惡性競爭;不得利用與行政機關、社會團體以及其他經濟組織的特殊關系搞業務壟斷。

　　(7)以人為本，鼓勵員工更新知識，掌握先進的技術手段和業務知識，采取有效措施組織、督促員工接受繼續教育。

　　(8)不得在解決經濟糾紛的鑒證咨詢業務中分別接受雙方當事人的委托。

　　(9)不得阻撓委托人委托其他工程造價咨詢單位參與咨詢服務}共同提供服務的工程造價咨詢單位之間應分工明確，密切協作，不得損害其他單位的利益和名譽。

　　(10)有義務保守客戶的技術和商務秘密，客戶事先允許和國家另有規定的除外。

　　(三)信用制度

　　工程造價咨詢企業應當按照有關規定，向資質許可機關提供真實、準確、完整的工程造價咨詢企業信用檔案信息。工程造價咨詢企業信用檔案應當包括：工程造價咨詢企業的基本情況、業績、良好行為、不良行為等內容。違法行為、被投訴舉報處理、行政處罰等情況應當作為工程造價咨詢企業的不良記錄記人其信用檔案。任何單位和個人均有權查閱信用檔案。

　　(四)法律責任

　　1.資質申請或取得的違規責任

　　申請人隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請工程造價咨詢企業資質的，不予受理或者不予資質許可，并給予警告，申請人在1年內不得再次申請工程造價咨詢企業資質。

　　以欺騙、賄賂等不正當手段取得工程造價咨詢企業資質的，由縣級以上地方人民政府建設主管部門或者有關專業部門給予警告，并處1萬元以上3萬元以下的罰款，申請人3年內不得再次申請工程造價咨詢企業資質。

　　2.經營違規的責任

　　未取得工程造價咨詢企業資質從事工程造價咨詢活動或者超越資質等級承接工程造價咨詢業務的，出具的工程造價成果文件無效，由縣級以上地方人民政府建設主管部門或者有關專業部門給予警告，責令限期改正，并處以1萬元以上3萬元以下的罰款。

　　工程造價咨詢企業不及時辦理資質證書變更手續的，由資質許可機關責令限期辦理;逾期不辦理的，可處以l萬元以下的罰款。

　　有下列行為之一的，由縣級以上地方人民政府建設主管部門或者有關專業部門給予警告，責令限期改正;逾期未改正的，可處以5000元以上2萬元以下的罰款：

　　(1)新設立的分支機構不備案的;

　　(2)跨省、自治區、直轄市承接業務不備案的。

　　3.其他違規責任

　　工程造價咨詢企業有下列行為之一的，由縣級以上地方人民政府建設主管部門或者有關專業部門給予警告，責令限期改正，并處以1萬元以上3萬元以下的罰款：

　　(1)涂改、倒賣、出租、出借資質證書，或者以其他形式非法轉讓資質證書;

　　(2)超越資質等級業務范圍承接工程造價咨詢業務;

　　(3)同時接受招標人和投標人或兩個以上投標人對同一工程項目的工程造價咨詢業務; (4)以給予回扣、惡意壓低收費等方式進行不正當競爭;

　　(5)轉包承接的工程造價咨詢業務;

　　(6)法律、法規禁止的其他行為。

　　4.對資質許可機關及其工作人員違規的處罰

　　資質許可機關有下列情形之一的，由其上級行政主管部門或者監察機關責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予處分}構成犯罪的，依法追究刑事責任：

　　(1)對不符合法定條件的申請人作出準予工程造價咨詢企業資質許可，或者超越職權作出準予工程造價咨詢企業資質許可決定的;

　　(2)對符合法定條件的申請人作出不予工程造價咨詢企業資質許可，或者不在法定期限內作出準予工程造價咨詢企業資質許可決定的;

　　(3)利用職務上的便利，收受他人財物或者其他利益的;

　　(4)不履行監督管理職責，或者發現違規行為不予查處的。

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