2013年三級理財規劃師專業技能復習（11）
更新時間：2013-07-12 22:43:45
來源：|0
瀏覽
收藏
瀏覽收藏
理財規劃師報名、考試、查分時間 免費短信提醒
摘要 理財規劃師三級專業能力復習重點
第五章：投資規劃
鑒定要點：
1、投資與投資規則 投資規劃與理財規劃
2、投資規劃準備工作及投資規劃的流程
3、掌握客戶信息。
4、金融產品定價的一般原理及投資原理
5、股票投資，固定收益債券 基金 信托 外匯 銀行理財產品
第一節：投資規劃概述
知識要求：
一、投資規劃
1、投資與投資規則
2、投資規劃與理財規劃
二、投資規劃準備工作
1、樹立并協助客戶建立正確的投資觀念
2、熟悉所有已經收集整理的客戶信息以及整體理財規劃狀況
3、分析預測宏觀經濟形勢
三、投資規劃流程
1、客戶分析
2、資產配置
3、證券選擇
4、投資實施
5、投資評價
第二節：收集客戶信息
知識要求：
一、客戶基本信息
二、與投資規劃密切相關的客戶信息
1、反映客戶現有投資組合的信息
2、反映客戶風險偏好的信息
3、反映客戶家庭預期收入情況的信息
4、反映客戶投資目標的各項相關信息
工作要求：
工作準備：
工作程序：
第一步 與客戶交流，向客戶闡述正確的投資觀念以及進行投資規劃的意義，并向客戶介紹制定投資規劃所需的準備工作。
第二步 收集客戶現有投資組合的信息
第三步 收集客戶的風險偏好信息
第四步 收集客戶家庭預期收入信息
第五步 收集客戶各項投資目標的相關信息
第六步 進一步與客戶溝通，對存有疑問的地方向客戶核對所做問卷與調查表上的相關情況，確保信息的完整性和真實性
編輯推薦
最新資訊
- 理財規劃師告訴你理財為什么要趁早2019-09-25
- 理財規劃師考試專業能力備考：可保利益原則2019-09-23
- 理財規劃師考試知識點：風險管理效果評價2019-09-07
- 理財規劃師考試基礎知識點復習：實施理財規劃方案2019-09-06
- 理財規劃師考試輔導：風險管理效果評價2019-09-06
- 理財規劃師基礎知識復習：確定客戶理財目標2019-09-05
- 理財規劃師考試知識點：分項理財規劃2019-09-05
- 理財規劃師考試備考：如何提高學習效率2019-09-04
- 理財規劃師考點復習：國際金融2019-09-03
- 理財規劃師基礎能力考點梳理：第1章2019-09-03
打卡人數
