云南省發改委關于《云南省股權投資基金備案管理試行辦法》的公告
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《云南省股權投資基金備案管理試行辦法》已經省政府法制辦審查準予登記，現予公布，自2010年8月1日起施行。
云南省股權投資基金備案管理試行辦法
第一章 總 則
第一條 為規范股權投資基金（以下簡稱股權基金）、股權投資基金管理機構（以下簡稱基金管理機構）的設立和運作，促進云南股權投資基金市場發展，根據《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國合伙企業法》，并參照《中華人民共和國證券法》等相關法律及法規，按照職能職責要求，制定本試行辦法。
第二條 本試行辦法所稱股權投資基金，是指向特定對象募集資金，由基金管理機構管理，主要對未上市企業進行股權投資，并提高增值服務的集合投資制度。投資收益由投資者共享，投資風險由投資者共擔。
第三條 法人、自然人、非法人機構及其他組織在云南境內從事股權基金業務活動，應遵守本試行辦法。設立創業投資基金另行遵照《創業投資企業管理暫行辦法》，并依據相應條件享受國家稅收優惠政策和政策性創業投資引導基金扶持政策。
第四條 股權基金和基金管理機構省級備案管理部門為省發展改革委，并在管理業務上接受國家發展改革委的指導。
第二章 股權基金管理機構
第五條 基金管理機構要依法在工商行政管理部門登記注冊。可以公司或合伙形式設立，經營范圍限于：
（一）發起設立股權基金。
（二）管理股權基金。
（三）為所管理股權基金投資的企業提供管理服務。
（四）股權投資咨詢。
第六條 基金管理機構向省發展改革委申請備案，需提交下列文件和材料：
（一）備案申請書。
（二）公司章程、合伙協議等法律文件。
（三）營業執照復印件（以有限合伙型設立的，還應提供普通合伙人的相關材料）。
（四）股東（合伙人）名單、承諾出資協議和實收資本已達到1000萬元及以上的驗資證明。
（五）3名擬任高管人員。要求具備2年以上股權基金管理運作經驗或相關業務經驗，并在最近5年內沒有違法記錄或尚在處理的重大經濟糾紛訴訟案件。
（六）受托管理股權基金基本情況和擬募集股權基金招募說明書。
（七）其他文件。
（八）律師事務所出具的關于本條第（二）、（三）、（四）、（五）、（六）、（七）項的法律意見書。
第七條 基金管理機構應當遵守法律、行政法規、股權基金章程或合伙協議和股權基金委托管理協議，履行下列職責：
（一）制定和實施投資方案，并對所投資企業進行監督、管理。
（二）積極參與制定被投資企業發展戰略，為所投資企業提供增值服務。
（三）依照股權基金委托管理協議，定期或不定期向投資者披露股權基金投資運作方面的信息。定期編制股權基金會計報表，經外部審計機構審核后，向投資者報告。
（四）股權基金章程或合伙協議和股權基金委托管理協議規定的其他職責。
第八條 股權基金可委托商業銀行作為股權基金托管人，托管股權基金資產。
第三章 股權基金的募集與設立
第九條 已備案基金管理機構應當依據本辦法向境內法人、非法人機構和基金管理機構的高級管理人員募集資金。投資方向應當符合國家產業政策和投資政策，積極發揮促進產業結構調整、企業兼并重組等作用。
第十條 股權基金采取私募方式向特定對象募集資金。
募集方式、募集對象和募集程序，均應符合《中華人民共和國證券法》關于“非公開發行證券”的規定，不得采取廣告、公開勸誘和變相公開等方式募集資金。
以有限責任公司、有限合伙形式設立股權基金的，投資者人數不得超過50人；以股份有限公司形式設立股權基金的，投資者人數不得超過200人。
每個投資者認繳的股權基金資本不得低于1000萬元人民幣，而且只能用自有且合法的資金認購股權基金資本。所有投資者均須以貨幣形式出資。基金管理機構不得接受不明來源或非法的股權基金認購資本。在股權基金募集過程中，不得向投資者承諾固定回報。
第十一條 基金管理機構必須確認投資者在簽署認繳承諾書之前，已經完全知悉招股說明書、股權基金章程或合伙協議的內容和風險因素。
第十二條 股權基金設立后，應當由基金管理機構向省發展改革委備案，并提交下列文件和材料：
（一）備案申請書。
（二）股權基金章程或合伙協議等法律文件。
（三）股權基金章程招募說明書。
（四）所有投資者簽署的認繳承諾書。認繳承諾書須體現所有投資者完全知悉招募說明書內容及揭示的風險因素。所有投資者承諾認購基金總規模不低于5億元。
（五）委托管理協議。
（六）股權基金營業執照、股權基金首次出資驗資報告等工商登記材料。
（七）其他文件。
（八）律師事務所出具的關于本條第（二）、（三）、（四）、（五）、（六）、（七）項的法律意見書。
第四章 備案管理
第十三條 省發展改革委在為股權基金和基金管理機構履行備案手續時，對備案材料不完備或不符合規定的，于10個工作日內一次性告知申請機構需要補正的全部內容。
符合備案條件的，省發展改革委自受理材料之日起20個工作日內，出具股權基金和基金管理機構備案通知書；不符合備案條件的，省發展改革委自受理材料之日起20個工作日內，出具不予備案通知書并陳述理由。
已備案股權基金及已備案基金管理機構的基本信息，于備案后的10個工作日內，在省發展改革委網站予以公告，并抄報國家發展改革委。
第十四條 備案股權基金應當在每個會計年度結束后的4個月內，由基金管理機構向省發展改革委提交年度業務報告和經注冊會計師審計的年度財務報告，并由律師事務所出具法律意見書，及時報告投資運作過程中的重大事件。
第十五條 基金管理機構在履行備案手續及在投資運作過程中向省發展改革委報告有關情況時，應當對其提交的有關文件和資料的真實性、完整性和有效性承擔法律責任。
第十六條 省發展改革委有權通過信函與電話詢問、走訪、現場調查和非現場檢測等方式，了解備案股權基金和備案基金管理機構運作與管理情況。若發現有違反本法規定的情形，將責令其在30個工作日內改正；逾期未改正的，取消備案。
第五章 附 則
第十七條 國家股權投資基金備案管理辦法出臺后，將及時對本辦法進行調整、修改和完善。
第十八條 本試行辦法由省發展改革委負責解釋。
第十九條 本試行辦法自2010年8月1日起實行。
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