基金的募集、交易與登記
更新時間：2011-01-30 22:25:52
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掌握：
一、1、封閉式基金上市交易條件、交易賬戶的開立、交易規則;
2、封閉式基金折溢價率的計算方法;
二、1、基金認購份額的計算;
2、開放式基金申購、贖回的概念;
3、開放式基金申購、贖回的原則;
4、申購份額、贖回金額的計算方法;
5、開放式基金轉換、非交易過戶、轉托管與凍結的概念;
三、1、ETF份額的交易規則;
2、LOF場外募集與場內募集的概念;
3、LOF份額轉托管的概念;
四、開放式基金份額登記的概念。
熟悉：
一、1、封閉式基金合同生效的條件;
2、封閉式基金的交易費用;
3、開放式基金合同生效的條件;
4、開放式基金的認購渠道、步驟、收費模式;
5、開放式基金申購、贖回的場所、時間;
二、1、ETF份額的認購方式、份額折算的方法;
2、ETF份額申購和贖回原則;
3、LOF份額申購和贖回原則;
三、基金登記的流程。
知識要求：
掌握：
一、
1、封閉式基金上市交易條件、交易賬戶的開立、交易規則
上市交易條件：(1)基金份額總額達到核準規模的80%以上
(2)基金合同期限為5年以上
(3)基金募集金額不低于2億元人民幣
(4)基金份額持有人不少于1000人
(5)基金份額上市交易規則規定的其他條件
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