2014年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬題:交易保證金
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單選題
1.客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，經(jīng)紀公司( )。
A: 不承擔(dān)責(zé)任
B: 承擔(dān)次要賠償責(zé)任
C: 承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過80%
D: 全部承擔(dān)賠償責(zé)任
參考答案[D]
2.題干: 期貨從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定，提供虛假或誤導(dǎo)性材料且情節(jié)嚴重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會在( )年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請。
A.3
B.5
C.7
D.10
參考答案[A]
3.題干: 依據(jù)《期貨交易所管理辦法》，下列情形中，不屬于期貨交易所臨時會員大會召開條件的是：( )
A.三分之一以上會員聯(lián)名提議時
B.中國期貨業(yè)協(xié)會提議時
C.會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的三分之二時
D.理事會認為必要時
參考答案[B]
4.題干: 期貨經(jīng)紀公司客戶的開戶資料應(yīng)至少保留( )。
A: 3年
B: 5年
C: 10年
D: 20年
參考答案[B]
5.題干: ( )對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。
A: 中國期貨業(yè)協(xié)會
B: 中國證監(jiān)會
C: 中國證券業(yè)協(xié)會
D: 期貨交易所
參考答案[B]
期貨法律：期貨交易所管理辦法
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6.題干: 期貨經(jīng)紀公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是( )。
A: 與客戶簽訂經(jīng)紀合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書
B: 任用不具備資格的期貨從業(yè)人員
C: 挪用客戶保證金
D: 向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險
參考答案[B]
7.題干: 期貨經(jīng)紀公司因( )情形解散的，不需要報告中國證監(jiān)會審批。
A: 營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù)
B: 股東大會決定解散
C: 破產(chǎn)
D: 因合并或者分立需要解散
參考答案[C]
8.題干: 期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當不少于( )。
A.5年
B.10年
C.15年
D.20年
參考答案[D]
9.題干: 期貨交易所會員應(yīng)當委派( )進入交易所場內(nèi)進行期貨交易。
A: 客戶代表
B: 公司的交易部經(jīng)理
C: 公司的運作部經(jīng)理
D: 出市代表
參考答案[D]
10.題干: 我國的期貨交易必須在( )內(nèi)進行。
A: 期貨交易所
B: 商品交易市場
C: 商品產(chǎn)地
D: 買賣雙方約定的場所
參考答案[A]
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