編輯推薦：2020年期貨從業資格考試知識點匯總【期貨名詞解釋】

我國期貨市場相關法律法規包括法律、行政法規、部門規章及規范性文件，以及期貨交易所、期貨業協會的自律規則等。這些法律法規文件共同組成了我國期貨市場法律法規制度體系，也是我們從事期貨交易前需要學習和了解的內容。

1、法律

在我國，法律由國家最高立法機關——全國人大及其常委會制定。我國還沒有出臺專門、系統的規范和調整期貨市場各主體間權利義務的期貨法。《民法總則》《公司法》《合同法》《刑法》等法律從不同角度對期貨市場進行了規范和調整。例如，《民法總則》中關于法人、代理的規定，《公司法》關于公司組織和行為的規定，以及《合同法》總則中的相關規定，《合同法》分則中關于行紀合同、居間合同的規定，《刑法》中關于期貨市場相關犯罪的規定等。

2、行政法規

目前，國務院出臺的行政法規——《期貨交易管理條例》，是我國期貨市場法律法規體系中，專門、系統規范和調整期貨市場的效力層次最高的文件。

我國期貨市場自1990年開始試點以來，曾一度出現過盲目發展的勢頭。1993年11月，國務院發布了《關于堅決制止期貨市場盲目發展的通知》(國發〔1993〕77號)，按照“規范起步，加強立法，一切經過試驗和嚴格控制”的原則，開始加強對期貨市場的整頓和規范。1995年，中國證監會、國家體改委(現已并入國家發改委)和國務院法制局(后為國務院法制辦，現并入司法部)草擬了《期貨交易管理條例》，提請國務院審議。由于當時我國期貨市場正處于清理整頓階段，有些問題一時還難以確定，條例未能出臺。

為了切實加強對期貨市場的監管，防范和化解風險，保證期貨市場試點工作的順利進行，1998年全國金融工作會議和《國務院關于進一步整頓和規范期貨市場的通知》(國發〔1998〕27號)確定了“繼續試點，加強監管，依法規范，防范風險”的原則，并明確要求“要抓緊起草期貨交易管理條例，提交國務院審議”。按照國務院的部署，國務院法制辦、中國證監會在總結期貨市場試點工作正反兩方面經驗的基礎上，根據國務院確定的原則、政策和措施，形成了條例草案。1999年6月2日，國務院令第267號發布了《期貨交易管理暫行條例》，并于同年9月1日起施行。2007年，《期貨交易管理暫行條例》修改為《期貨交易管理條例》。此后，為了滿足市場發展實際需要，《期貨交易管理條例》于2012年、2013年、2016年和2017年進行了多次修訂。

《期貨交易管理條例》確立了期貨交易的基本制度，強化了對期貨市場實行集中統一的管理模式，為期貨市場發展奠定了法律基礎。

3、部門規章和規范性文件

部門規章及規范性文件層面，主要是中國證監會出臺的一些規定。中國證監會作為國務院期貨監督管理機構，依法對期貨市場實行集中統一的監督管理。為貫徹執行《期貨交易管理條例》，中國證監會制定了與之相配套的一系列規章和規范性文件，如規范期貨交易所的《期貨交易所管理辦法》，規范期貨公司的《期貨公司監督管理辦法》，規范期貨從業人員的《期貨從業人員管理辦法》《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》，規范期貨業務和期貨交易的《期貨市場客戶開戶管理規定》《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》《期貨公司資產管理業務試點辦法》《期貨投資者保障基金管理辦法》以及《證券期貨投資者適當性管理辦法》等。這些配套的規章和規范性文件，基本上形成了覆蓋期貨市場各個主體、各個環節的監管規則體系，與《期貨交易管理條例》一起，共同構成了具有中國特色的期貨市場法律法規體系的主體部分。

4、司法解釋

最高人民法院等司法機關制定并發布的一些司法解釋文件，也對期貨市場起著間接規范作用。如2003年6月發布的《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》(法釋〔2003〕10號)、2010年12月發布的《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定(二)》(法釋〔2011〕1號)等。尤其是《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》，對期貨糾紛案件的管轄、責任主體、無效期貨經紀合同的責任、交易行為責任、透支交易責任、強行平倉責任、實物交割責任、保證合約履行責任、期貨交易中侵權行為責任、期貨案件中的舉證責任以及保全和執行等進行了系統、全面的規定，在指導期貨糾紛案件處理的同時，也對期貨交易活動起到了重要的規范作用。

5、自律規則

各期貨交易所、中國期貨業協會依法制定的交易規則等自律規則，也是期貨市場法律法規體系的有機組成部分。

(1)期貨交易所的規則

期貨交易所的規則主要包括章程、交易規則和實施細則。

期貨交易所的章程主要規定：“設立目的和職責；名稱、住所和營業場所；注冊資本及其構成；營業期限；組織機構的組成、職責、任期和議事規則；管理人員的產生、任免及其職責；基本業務制度；風險準備金管理制度；財務會計、內部控制制度；變更、終止的條件、程序及清算辦法；章程修改程序；需要在章程中規定的其他事項。”

除以上這些事項外，會員制期貨交易所章程還應當載明下列事項：“會員資格及其管理辦法；會員的權利和義務；對會員的紀律處分。”

期貨交易所交易規則主要規定：“期貨交易、結算和交割制度；風險管理制度和交易異常情況的處理程序；保證金的管理和使用制度；期貨交易信息的發布辦法；違規、違約行為及其處理辦法；交易糾紛的處理方式；需要在交易規則中載明的其他事項。”

除以上這些事項外，公司制期貨交易所交易規則中還應當載明下列事項：“會員資格及其管理辦法；會員的權利和義務；對會員的紀律處分。”

實施細則是交易規則的細化，一般包括交易細則、結算細則、交割細則、套利交易管理辦法、套期保值交易管理辦法、風險控制管理辦法、標準倉單管理辦法、指定交割倉庫管理辦法、指定存管銀行管理辦法、會員管理辦法以及違規處理辦法等。

(2)中國期貨業協會的規則

中國期貨業協會是期貨行業自律性組織，其自律規則包括以下幾類：

一是協會組織運作類，包括《中國期貨業協會章程》《理事會工作辦法》等。

二是會員管理類，包括《中國期貨業協會會員管理辦法》《中國期貨業協會會員自律公約》等。

三是從業人員管理類，包括《期貨從業人員執業行為準則》《期貨從業人員后續職業培訓規則》等。

四是業務規范類，包括對經紀業務、期貨投資咨詢業務、資產管理業務、風險管理業務、場外衍生品業務、互聯網開戶、風險控制與合規管理、投資者教育與適當性管理、信息技術等業務的規則和指引。

五是自律監察類，包括《中國期貨業協會紀律懲戒程序》等。

六是糾紛調解類，包括《中國期貨業協會調解規則》等。

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