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2021年3月《基金法律法規》考試真題答案涉及考點回顧

基金從業資格《基金法律法規》考試真題考友回憶版：【僅供參考】

組合型選擇題：中國證券投資基金業協會是證券投資基金行業的自律組織，下列哪些機構應當入?()。

Ⅰ基金管理人

Ⅱ基金托管人

Ⅲ基金服務機構

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

解析：基金行業自律組織是由基金管理人、基金托管人及基金市場服務機構共同成立的同業協會。

真題考點講解：基金行業自律組織

(一)我國基金業協會的發展

2001年8月，中國證券業協會基金公會成立。

2004年12月，中國證券業協會證券投資基金業委員會成立。

2007年，中國證券業協會設立了基金公司會員部。

2012年6月，中國證券投資基金業協會正式成立，原中國證券業協會基金公司會員部的行業自律職責轉入中國證券投資基金業協會。

在此基礎上，2013年《證券投資基金法》專門增設“基金行業協會”一章，詳細規定了基金業協會的性質、組成以及主要職責等內容，為確定基金業協會的地位和規范基金業協會的職責權限提供了基本的法律依據。

(二)基金業協會的性質和組成

基金業協會是證券投資基金行業的自律性組織，是社會團體法人。

基金管理人、基金托管人應當加入基金業協會，基金服務機構可以加入基金業協會。

會員分為三類：普通會員、聯席會員、特別會員。

基金管理人和基金托管人加入協會的，為普通會員；

基金服務機構加入協會的，為聯席會員；

證券期貨交易所、登記結算機構、指數公司、地方基金業協會及其他資產管理相關機構加入協會的，為特別會員。

基金業協會的權力機構為全體會員組成的會員大會，協會章程由會員大會制定，并報中國證監會備案。

基金業協會設理事會，理事會是基金業協會的執行機構。理事會成員依章程的規定由會員大會選舉產生。在會員大會閉會期間，理事會依據章程的規定執行會員大會決議，組織和領導基金業協會開展日常工作，其會議機制、決議程序、具體職權等由協會章程規定。

(三)基金業協會的職責

依據《證券投資基金法》的規定，基金業協會的職責包括：

①教育和組織會員遵守有關證券投資的法律、行政法規，維護投資人合法權益；

②依法維護會員的合法權益，反映會員的建議和要求；

③制定和實施行業自律規則，監督、檢查會員及其從業人員的執業行為，對違反自律規則和協會章程的，按照規定給予紀律處分；

④制定行業執業標準和業務規范，組織基金從業人員的從業考試、資質管理和業務培訓；

⑤提供會員服務，組織行業交流，推動行業創新，開展行業宣傳和投資人教育活動；

⑥對會員之間、會員與客戶之間發生的基金業務糾紛進行調解；

⑦依法辦理非公開募集基金的登記、備案；

⑧協會章程規定的其他職責。

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