2019年9月基金從業資格《基金法律法規》第二十二章考試大綱
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第22章 基金銷售行為規范及信息管理
第1節 基金銷售機構人員行為規范
22.1.a理解基金銷售人員的資格管理、人員管理和培訓
22.1.b掌握基金銷售人員行為規范
第2節 基金宣傳推介材料規范
22.2.a理解宣傳推介材料的范圍和報備流程
22.2.b掌握宣傳推介材料的原則性要求和禁止性規定
22.2.c理解宣傳推介材料業績登載規范和其他規范
22.2.d理解貨幣市場基金宣傳的要求
第3節 基金銷售費用規范
22.3.a掌握銷售費用的原則性規范和具體規范
第4節 基金銷售適用性與投資者適當性
22.4.a掌握基金銷售適用性和投資者適當性的指導原則、管理制度
22.4.b理解基金銷售適用性和投資者適當性渠道審慎調查的要求
22.4.c掌握基金銷售適用性和投資者適當性產品風險評價的要求
22.4.d掌握基金銷售適用性和投資者適當性基金投資人風險承受能力調查和評價的要求
22.4.e掌握普通投資者特別保護的內容
22.4.f掌握普通投資者與專業投資者的條件與相互轉換
22.4.g掌握基金銷售適用性和投資者適當性的實施保障
第5節 基金銷售信息管理
22.5.a了解基金銷售業務信息、客戶信息和渠道信息管理
第6節 非公開募集基金的銷售行為規范
22.6.a掌握非公開募集基金銷售的一般規定與特定對象確定、投資者適當性匹配的相關規定
22.6.b掌握非公開募集基金宣傳推介的相關規定
22.6.c掌握合格投資者人數穿透計算、風險提示、資格審查、投資冷靜期、回訪等內容
提示：2019年9月基金從業資格考試將使用新版大綱，本次考試報名7月22日開始，報名成功的考生可通過 免費預約短信提醒來獲取2019年9月基金從業資格考試準考證打印時間的及時短信提示，此服務免費。
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