2019年9月基金從業資格《基金法律法規》第四章考試大綱
更新時間：2019-07-25 11:37:20
來源：環球網校
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點擊查看：2019年9月基金從業資格《基金法律法規》考試大綱匯總
第4章 證券投資基金的監管
第1節 基金監管概述
4.1.a掌握基金監管的概念、體系、目標和原則
4.1.b掌握基金市場誠信監管的概念、對象，誠信信息包含的主要內容
4.1.c掌握對基金管理人及其從業人員廉潔從業的監管內容
第2節 基金監管機構和自律組織
4.2.a掌握中國證監會對基金行業的監管職責及監管措施
4.2.b掌握行業自律組織對基金行業的自律管理
第3節 對基金機構的監管
4.3.a掌握對基金管理人的監管內容
4.3.b掌握對基金托管人的監管內容
4.3.c掌握對基金服務機構的監管內容
第4節 對公開募集基金的監管
4.4.a掌握對公募基金募集和銷售活動的監管
4.4.b掌握對公募基金運作的監管(包括投資與交易行為、信息披露、持有人大會等)
第5節 對非公開募集基金的監管
4.5.a掌握非公開募集基金管理人登記事宜
4.5.b掌握對非公開募集基金募集對象的限制
4.5.c掌握對非公開募集基金推介方式的限制
4.5.d掌握非公開募集基金的基金合同必備條款
4.5.e掌握非公開募集基金的產品備案的相關要求
4.5.f掌握非公開募集基金的產品托管的相關要求
4.5.g掌握非公開募集基金的投資運作行為規范
4.5.h掌握非公開募集基金的信息披露和報送的相關要求
4.5.i掌握非公開募集基金管理人內部控制的相關要求
提示：2019年9月基金從業資格考試將使用新版大綱，本次考試報名7月22日開始，報名成功的考生可通過 免費預約短信提醒來獲取2019年9月基金從業資格考試準考證打印時間的及時短信提示，此服務免費。
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