一、單項選擇題

　　1.下列各項中，屬于不得收購上市公司股份的情形是( )。

　　A.收購人甲公司當年凈利潤比上一個年度下降30%

　　B.收購人乙公司在過去1年中因有重大違法行為被中國證監會給予行政處罰

　　C.收購人丙公司已經擁有被收購公司20%的股份，打算繼續收購

　　D.收購人丁某曾經擔任某股份有限公司董事長，因不可抗力原因，該股份有限公司已在4年前破產

　　2.某公司擬公開發行股票8000萬股，委托承銷團代銷，代銷期間屆滿時，屬于發行失敗的是( )。

　　A.向投資者出售的股票為8000萬股

　　B.向投資者出售的股票為7200萬股

　　C.向投資者出售的股票為6400萬股

　　D.向投資者出售的股票為5400萬股

　　3.通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到一個上市公司已發行股份的5%時，應當編制權益變動報告書。完成權益變動報告書的期限是( )。

　　A.該事實發生之日起3日內

　　B.該事實發生之日起5日內

　　C.該事實發生之日起7日內

　　D.該事實發生之日起10日內

　　二、多項選擇題

　　1.上市公司增發股票，對現任董事、監事和高級管理人員的要求有( )。

　　A.最近36個月內未受到過中國證監會的行政處罰

　　B.最近24個月內未受到過中國證監會的行政處罰

　　C.最近24個月內未受到過證券交易所的公開譴責

　　D.最近12個月內未受到過證券交易所的公開譴責

　　2.股份有限公司申請其股票上市必須符合的條件有( )。

　　A.股票經國務院證券管理部門批準已向社會公開發行

　　B.公司股本總額不少于人民幣3000萬元

　　C.公開發行的股份達到公司股份總數的30%以上

　　D.公司在最近3年內無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載

　　3.根據證券法律制度的規定，下列各項中，屬于禁止的證券交易行為的有( )。

　　A.甲證券公司在證券交易活動中編造并傳播虛假信息，嚴重影響證券交易

　　B.乙證券公司不在規定的時間內向客戶提供交易的書面確認文件

　　C.丙證券公司利用資金優勢，連續買賣某上市公司股票，操縱該股票交易價格

　　D.上市公司董事王某知悉該公司近期未能清償到期重大債務，在該信息公開前將自己所持有的股份全部轉讓給他人

　　參考答案

　　一、單項選擇題

　　1.答案： B

　　解析： 本題考核點是上市公司收購。收購人最近3年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為，不得收購上市公司。

　　2.答案： D

　　解析： 本題考核點是股票發行。股票發行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發行股票數量70%的，為發行失敗。

　　3.答案： A

　　解析： 本題考核點是上市公司收購的權益披露。根據規定，通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到一個上市公司已發行股份的5%時，應當在該事實發生之日起3日內編制權益變動報告書。

　　二、多項選擇題

　　1.答案： AD

　　解析： 本題考核點是增發股票。上市公司增發股票的一般條件之一是：上市公司的現任董事、監事和高級管理人員具備任職資格，能夠忠實和勤勉地履行職務，不存在違反《公司法》規定的行為，且最近36個月內未受到過中國證監會的行政處罰、最近12個月內未受到過證券交易所的公開譴責。

　　2.答案： ABD

　　解析： 本題考核點是股票上市交易條件。C選項正確的說法是：公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為10%以上。

　　3.答案： ABCD

　　解析： 本題考核點是禁止的證券交易行為。A選項屬于制造虛假信息行為;B選項屬于欺詐客戶行為;C選項屬于操縱市場行為;D選項屬于內幕交易行為。

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